搞逼 金鹰元丰债券型证券投资基金     托管公约     (2024 年 11 月)  基金料理东说念主：金鹰基金料理有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                          金鹰元丰债券型证券投资基金托管公约                  目   录 一、 基金托管公约当事东说念主                             1 二、 基金托管公约的依据、主义和原则                       2 三、 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查                   3 四、 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查                      9 五、 基金财产看护                               10 六、 指示的发送、说明和本质                          12 七、 走动及清理交收安排                            14 八、 基金钞票净值计较和管帐核算                        17 九、 基金收益分拨                               22 十、 信息表示                                 23 十一、 基金用度                                24 十二、 基金份额抓有东说念主名册的看护                        26 十三、 基金关联文献和档案的保存                        27 十四、 基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换                      28 十五、 不容行为                                30 十六、 基金托管公约的变更、远隔与基金财产的清理                31 十七、 背信包袱                                33 十八、 争议处置神色                              33 十九、 基金托管公约的效用                           34 二十、 基金托管公约的签订                           34                一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：金鹰基金料理有限公司   住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   法定代表东说念主：姚文强   成立时辰：2002 年 12 月 25 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会，证监基金字【2002】97 号   注册本钱：5.102 亿元东说念主民币   组织神色:有限包袱公司   盘算领域：基金召募，基金销售、钞票料理、特定客户钞票料理和中国证监 会许可的其他业务   存续时代：抓续盘算   电话：020-83282855   传真：020-83282856   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   量度东说念主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织神色：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 35，640，625.71 万元   批准建立机关和建立文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意愚弄中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时代：抓续盘算   盘算领域：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证行状及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理计谋性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；看护箱行状；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理行状；年金账户管 理行状；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、盘问、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人行状；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。        二、基金托管公约的依据、主义和原则   签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                   （以下简称《销售办法》）、                               《公开召募 证券投资基金信息表示料理办法》               （以下简称《信息表示办法》）、                             《证券投资基金 信息表示内容与神色准则第 7 号〈托管公约的内容与神色〉》、《公开召募盛开式 证券投资基金流动性风险料理规矩》(以下简称“《流动性风险料理规矩》”)、                                    《金 鹰元丰债券型证券投资基金基金合同》                 （以下简称《基金合同》）荒谬他关联规矩。   签订本公约的主义是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息表示及彼此监督等关联事宜中的权柄、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、针织信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏通含义。      本公约约定的基金家具贵寓提要编制、表示与更新要求，自《信息表示办法》 实施之日起一年后运转本质。        三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行为愚弄监督权 金投资领域、投资对象进行监督。      本基金将投资于以下金融器具：      基金的投资领域为具有深广流动性的金融器具，主要投资于国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、可转债（含分离走动可转债）、钞票支抓证券、短期 融资券、回购、中小企业私募债券、货币阛阓器具等固定收益类证券品种、国内 照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板、存托左证荒谬他经中国证监会核准 上市的股票）、权证，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适当中国证监会的联系规矩）。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在本质适当 神色后，不错将其纳入投资领域。      本基金不得投资于联系法律、律例、部门轮番及《基金合同》不容投资的投 资器具。 投融资比例进行监督： （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票建树比例 为：   本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金钞票的 80%；对股票（包 括中小板、创业板荒谬他经中国证监会核准上市的股票）等权益类钞票的投资比 例不逾越基金钞票的 20%，其中，权证投资的比例领域占基金钞票净值的 0～3%。 为援救投资组合的流动性，本基金抓有现款和到期日不逾越一年的政府债券不低 于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等。  因基金领域或阛阓变化等成分导致投资组合不适当上述规矩的，基金料理东说念主 应在合理的期限内治愈基金的投资组合，以适当上述比例限制。法律律例另有规 定时，从其规矩。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在本质适 当神色后，不错将其纳入投资领域，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调 整投资领域。    （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资限制：     a、本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金钞票的 80%；对股 票、权证等其它金融器具的投资比例不逾越基金钞票的 20%；    b、保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；    c、本基金抓有一家上市公司的证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 10%；    d、本基金料理东说念主料理的且由本公约项下基金托管东说念主托管的沿途基金抓有一 家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；    e、本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的沿途盛开式基金抓有一家上 市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；    f、本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的沿途投资组合抓有一家上市 公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%。    g、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得逾越该基金钞票净值 的 15%。    h、本基金抓有的沿途权证，其市值不得逾越基金钞票净值的 3％；    i、本基金料理东说念主料理的且由本公约项下基金托管东说念主托管的沿途基金抓有的 吞并权证，不得逾越该权证的 10％；    j、本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得逾越上一走动日基金钞票 净值的 0.5％；    k、本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得逾越基 金钞票净值的 10％；    l、本基金抓有的沿途钞票支抓证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20％；    m、本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)钞票支抓证券的比例，不得逾越该 钞票支抓证券领域的 10％；    n、本基金料理东说念主料理的且由本公约项下基金托管东说念主托管的沿途基金投资于 吞并原始权益东说念主的各样钞票支抓证券，不得逾越其各样钞票支抓证券悉数领域的   o、本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得逾越基 金钞票净值的 10％；   p、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基 金抓有钞票支抓证券时代，若是其信用品级下跌、不再适当投资步履，应在评级 表现发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   q、基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈文的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所呈文的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   r、本基金干与天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金 钞票净值的 40%；   s、本基金抓有单只中小企业私募债券的市值不逾越本基金钞票净值的 10%；   t、本基金投资存托左证的比例限制依照境内上市走动的股票本质，与境内 上市走动的股票合并计较。   基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同成功之日起运转。   （3）律例允许的基金投资比例治愈期限   由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金领域变动、股权分置调动中支付对 价等基金料理东说念主之外的原因导致的投资组合不适当上述约定的比例，不在限制之 内，但除上述第 b、g、p 条规矩的情形外，基金料理东说念主应在 10 个走动日内进行 治愈，以达到规矩的投资比例限制要求。法律律例另有规矩的从其规矩。   （4）本基金不错按照国度的关联规矩进行融资融券。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》成功之日起运转。 投资不容行为进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或提供担保；    （3）从事承担无尽包袱的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督料理机构另有规矩的除外；    （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱荒谬他不刚直的证券走动行为；   （7）依照法律律例关联规矩，由中国证监会规矩不容的其他行为。   如法律律例或监管部门取消上述不容性规矩，基金料理东说念主在本质适当神色 后可不受上述规矩的限制。   当基金抓有特定钞票且存在或潜在紧要赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条目、实施神色、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规矩。 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。  （1）基金料理东说念主应按照基金托管东说念主细主义文献神色向基金托管东说念主提供适当法 律律例及行业步履的银行间阛阓走动敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金管 理东说念主银行间阛阓走动进行监督。基金料理东说念主拟加多或减少银行间阛阓走动敌手 的，应按照前述要求再行向基金托管东说念主提交名单，并通过电话或邮件向基金托管 东说念主说明，拟治愈名单经基金托管东说念主说明后运转成功。因基金料理东说念主未本质说明程 序导致走动敌手名单未变更的，基金托管东说念主不承担包袱。基金料理东说念主清楚并同意 新名单成功前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约 进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间阛阓走动敌手进行 走动，应实时提醒基金料理东说念主破除走动，经提醒后基金料理东说念主仍本质走动并酿成 基金钞票吃亏的，基金托管东说念主不承担包袱，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   （2）基金料理东说念主未提供走动敌手名单或走动敌手名单文献神色不适当托管 东说念主要求的，均视为未提供名单。基金料理东说念主同意，基金托管东说念主无需本质前款项下 监督职责。因此给基金酿成的吃亏由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主未提供走动敌手名单，但基金托管东说念主发现基金料理东说念主与银行间市 场的丙类会员进行债券走动的，不错通过邮件、电话等两边招供的神色提醒基金 料理东说念主，基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金料理东说念主应确保说 明内容真确、准确、好意思满。基金托管东说念主不合基金料理东说念主提供的可行性说明进行实 质审查。基金料理东说念主同意，经提醒后基金料理东说念主仍本质走动并酿成基金钞票吃亏 的，基金托管东说念主不承担包袱。   （3）基金料理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购走动时，以 DVP(券款兑 付)的走动结算神色进行走动。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付智力等波及到进款银行遴荐方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并据此自行遴荐进款银行。因基金料理东说念主违背上述原则给基金 酿成的吃亏，基金托管东说念主不承担任何包袱，联系吃亏由基金料理东说念主先行承担。基 金料理东说念主本质先行赔付包袱后，有权要求联系包袱东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职 责仅限于督促基金料理东说念主本质先行赔付包袱。   （1）基金投资通顺受限证券，应顺从《对于轨范基金投资非公开导行证券 行为的瑕玷见知》、         《对于基金投资非公开导行股票等通顺受限证券关联问题的通 知》等关联法律律例规矩。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》轨范的非公开 刊行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动 证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购走动中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金料理东说念主董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险欺压 轨制。基金投资非公开导行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例欺压情况。   基金料理东说念主应至少于初次本质投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边招供的神色说明收到上述贵寓。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律 律例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已抓有通顺受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时辰等。基金料理东说念主应保证上述信息的真确、好意思满，并应至少于拟本质投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主搪塞基金料理东说念主是否顺从法律律例、投资决策经由、风险 欺压轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金料理东说念主提供的关联书 面信息。基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理 东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的排斥或严防措施进行补充书面说明，并保留 稽查基金料理东说念主风险料理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估表现等 备查贵寓的权柄。不然，基金托管东说念主有权断绝本质关联指示。因断绝本质该指示 酿成基金财产吃亏的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权表现中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实本质监督职责，则不承担任何包袱。若是基金托管东说念主没 有切实本质监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主同意担连带包袱。  （二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 细目、基金收益分拨、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作荒谬他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管公约关联规矩时，应实时以书面神色见知基金料理东说念主限期纠 正，基金料理东说念主收到见知后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面神色向基金托 管东说念主发出回函，进行讲解或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主见知的非法事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金料理东说念主抵偿因其违背《基金合同》而 以至投资者遭遇的吃亏。   对于依据走动神色尚未成交的且基金托管东说念主在走动前省略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律律例规矩或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝本质，立即见知基金料理东说念主，并向中国证监会表现。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据走动神色依然成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即见知基金料理东说念主，并表现中国证监会。   基金料理东说念主应积极联接和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时辰内 回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，对基金托管东说念主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督表现的，基金料理东说念主应积极联接提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法行为，应立即表现中国证监会，同期 见知基金料理东说念主限期矫正。   基金料理东说念主无刚直原理，断绝、禁闭基金托管东说念主根据本公约规矩愚弄监督权， 或摄取拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议造就仍不改正的，基金托管东说念主应表现中国证监会。       四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主本质托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金料理东说念主计较的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据料理东说念主指示办理清理交 收、联系信息表示和监督基金投资运作等行为。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未本质或无故蔓延本质基金料理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管公约荒谬他关联规矩时，基金料理东说念主应实时以 书面神色见知基金托管东说念主限期矫正，基金托管东说念主收到见知后应实时查对说明并以 书面神色向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对见知县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助联接。基金托管东说念主对基金料理东说念主见知的 非法事项未能在限期内矫正的，基金料理东说念主应表现中国证监会。基金料理东说念主有义 务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的吃亏。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行为，应立即表现中国证监会和银行 业监督料理机构，同期见知基金托管东说念主限期矫正。   基金托管东说念主应积极联接基金料理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交联系资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规矩时辰内回话基金料理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直原理，断绝、禁闭基金料理东说念主根据本公约规矩愚弄监督权， 或摄取拖延、欺骗等妙技妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理 东说念主提议造就仍不改正的，基金料理东说念主应表现中国证监会。                五、基金财产看护  （一）基金财产看护的原则 走运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的好意思满与独 立。 理东说念主致密与关联当事东说念主细目到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见知基金料理东说念主摄取措施进行催收。由此 给基金酿成吃亏的，基金料理东说念主应致密向关联当事东说念主追偿基金的吃亏，基金托管 东说念主对此不承担包袱。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与行状代理公约的约定，将认购资金划入基金料理 东说念主在具有托管经验的买卖银行开设的金鹰基金料理有限公司基金认购专户。该账 户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金 额、基金份额抓有东说念主东说念主数适当《基金法》、                   《运作办法》等关联规矩后，由基金管 理东说念主聘用具有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资表现，出具 的验资表现应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资 完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为基金 开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成功的条目，由基金料理东说念主按 规矩办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的形状在其营业机构开设钞票托管专户，看护基金 的银行进款。该账户的开设和料原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得假借本基金的形状开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   钞票托管专户的料理当适当《东说念主民币银行结算账户料理办法》、                              《现款料理暂 行条例》、     《东说念主民币利率料理规矩》、                《利率料理暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督料理机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的神色在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的形状在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和料理    《基金合同》成功后，基金料理东说念主致密以基金的形状肯求并取得干与天下 银行间同行拆借阛阓的走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东说念主致密以基金 的形状在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账 户，并由基金托管东说念主致密基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主公约，底本由基金托管东说念主看护，基金料理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事适当法律律例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使用，由基 金料理东说念主协助托管东说念主根据关联法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联法则使用并料理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价左证的看护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证券登记结算有限 包袱公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本体有用控 制下的什物证券在基金托管东说念主看护时代的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构本体有用欺压或看护的证券不承 担看护包袱。   （八）与基金财产关联的紧要合同的看护   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金料理东说念主看护。除本公约另有规矩外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金关联的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金料理东说念主和 基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全神色将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 20 年以上。          六、指示的发送、说明和本质   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易权限，并规矩基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明有权发送东说念主 员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权见知当日回函向基金料理东说念主说明。基金管 理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有掩饰义务，其内容不得向授权东说念主及联系操作主说念主 员除外的任何东说念主清楚。   （二）指示的内容   指示是基金料理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨荒谬他 款项支付的指示。基金料理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时辰、 到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、说明和本质的时辰和神色   指示由“授权见知”细主义有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金料理 东说念主用传简直神色或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主书面说明过的神色向基金托管 东说念主发送。基金料理东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行说明，因料理东说念主未能 实时与托管东说念主进行指示说明，以至资金未能实时到账所酿成的吃亏不由基金托管 东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权见知”规矩的方法说明指示有用后，方可本质指 令。对于被授权东说念主发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效用。基金料理东说念主应按照 《基金法》、关联法律律例和《基金合同》的规矩，在其正当的盘算权限和走动 权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金料理东说念主在发 送指示时，应为基金托管东说念主留出本质指示所必需的时辰。发送指示日完成划款的 指示，基金料理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款限制时点 2 小时的指示本质时 间。由基金料理东说念主原因酿成的指示传输不足时、未能留出充足划款所需时辰，致 使资金未能实时到账所酿成的吃亏由基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金料理东说念主发送的指示后，应立即审慎考证关联内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规如期限内本质，不得延误。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有充足的资金余 额，对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予本质，独立即见知基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不本质该指示而 酿成吃亏的包袱。   基金料理东说念主应将同行阛阓国债走动见知单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金料理东说念主发送诞妄指示的情形和处理神色   基金料理东说念主发送诞妄指示的情形包括指示发送东说念主员无权或高出权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中瑕玷信息暧昧不清或不全等。   基金托管东说念主在本质监督职能时，发现基金料理东说念主的指示诞妄时，有权断绝执 行，并实时见知基金料理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝本质指示的情形和处理神色   基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或关联基金律例的关联规矩，不予本质，并应实时以书面神色见知基金料理东说念主 矫正，基金料理东说念主收到见知后应实时查对，并以书面神色对基金托管东说念主发出回函 说明，由此酿成的吃亏由基金料理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示本质的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因酿成未按照或者未实时按照基金料理东说念主发送的正 常有用指示本质，给基金份额抓有东说念主酿成吃亏的，应负抵偿包袱。   （七）更换被授权东说念主的神色   基金料理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主书面说明过的神色向基金托管东说念主 发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更见知，同期电话见知基金托管东说念主。变更 见知应载明成功时辰，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更通 知当日将回函书面传真基金料理东说念主或通过电话向基金料理东说念主说明。授权变更于变 更见知载明的成功时辰成功。若变更见知载明的成功时辰早于基金托管东说念主收到变 更见知时辰，则授权变更于基金托管东说念主说明时成功。基金料理东说念主在尔后三日内将 被授权东说念主变更见知的底本送交基金托管东说念主，如底本与之前发送的变更见知不一 致，托管东说念主不承担包袱。基金料理东说念主更换被授权东说念主见知成功后，对于已被撤换的 东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担 包袱。           七、走动及清理交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券盘算机构的步履和神色   基金料理东说念主致密遴荐代理本基金证券买卖的证券盘算机构。遴荐的步履是： 关料理机关的处罚。 密的要求。 进行证券走动的需要，并能为本基金提供全面的信息行状。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究表现及周详 的信息行状，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究表现。   基金料理东说念主致密根据以上步履以及里面料理轨制对关联证券盘算机构进行 熟习后细目代理本基金证券买卖证券盘算机构，并承担相应包袱。基金料理东说念主和 被遴荐的证券盘算机构签订席位使用公约，由基金料理东说念主见知基金托管东说念主，并在 法定信息表示公告中表示关联内容。   基金料理东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面神色见知基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律律例及联系业务法则，签订《证券 走动资金结算公约》，用以具体明确基金料理东说念主与基金托管东说念主在证券走动资金结 算业务中的包袱。   对基金料理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内执 行并在本质完毕后回函说明，不得延误。   本基金投资于证券发生的系数场内、场酬酢易的资金清理交割，沿途由基金 托管东说念主致密办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、其他联系登记结算机构及清理代理银行办理。   若是因基金托管东说念主原因在清理和交收中酿成基金财产的吃亏，应由基金托管 东说念主致密抵偿基金的吃亏；若是因为基金料理东说念主违背法律律例的规矩进行证券投资 或违背两边签订的《证券走动资金结算公约》而酿成基金投资清理鬈曲和风险的， 托管东说念主发现后应立即见知基金料理东说念主，由基金料理东说念主致密处置，由此给基金酿成 的吃亏由基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主在本质监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖情景，应立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主致密处置，由此给基金酿成的损 失由基金料理东说念主承担。若是因基金料理东说念主或证券盘算机构等原因发生超买行为， 基金料理东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在本质基金料理东说念主发送的指示时，有充足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金料理东说念主发送的划 款指示。基金料理东说念主在发送划款指示时应充分斟酌基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时辰。如由于基金料理东说念主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金 酿成的吃亏由基金料理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主适当法律律例、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或断绝本质。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金酿成的吃亏由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及走动记载的查对   对基金的走动记载，由基金料理东说念主按日进行查对。逐日对外表示各样基金份 额净值之前，必须保证今日系数本体走动记载与基金管帐账簿上的走动记载透彻 一致。若是本体走动记载与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算不好意思满或不 真确，由此导致的吃亏由基金的管帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个走动日终了时联系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   对走动记载，由联系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调换盛开式基金的资金清理、数据传递及托管公约当事 东说念主的包袱   基金的投资者可通过基金料理东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行 申购和赎回肯求，由基金料理东说念主持理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主致密接 收并说明资金的到账情况，以及依照基金料理东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金料理东说念主应于每个盛开日 14：00 之前将前一个盛开日经说明的基金申购 金额和赎回份额以电子神色或两边约定的其他神色见知基金托管东说念主。基金料理东说念主 搪塞传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和好意思满性致密。   基金申购、赎回等款项摄取轧差交收的结算神色，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金料理东说念主总清理账户和钞票托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时见知基金料理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东说念主应实时见知基金料理东说念主划付，由此产生的包袱应由基金料理东说念主承担。成果严重 的基金托管东说念主应向中国证监会表现。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时见知基金托管东说念主划付，由此产生 的包袱应由基金托管东说念主承担。成果严重的基金料理东说念主应向中国证监会表现。          八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指 计较日基金钞票净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额 净值的计较保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计 入基金财产。   基金料理东说念主应每责任日对基金钞票估值。估值原则应适当《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算办法》荒谬他法律、律例的规矩。基金钞票净值和各样基金 份额净值由基金料理东说念主致密计较，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个责任日 走动杀青后计较当日的基金净值信息并以两边招供的神色发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值计较根除复核后以两边招供的神色发送给基金料理东说念主，由基金管 理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主计较并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、 审查基金料理东说念主计较的基金钞票净值。因此，本基金的管帐包袱方是基金料理东说念主， 就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达 成一致的想法，按照基金料理东说念主对基金钞票净值的计较根除对外赐与公布。法律 律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估 值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值   ①走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收 盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，治愈 最近走动市价，细目公允价钱。   ②走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 录取估值日第三方估值基准行状机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ③走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 基准行状机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；对 于含投资者回售权的固定受益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至本体收款日 时代录取第三方估值基准行状机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值 全价，同期充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止 日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   ④走动所阛阓上市走动的可调换债券，实行全价走动的录取估值日收盘价作 为估值全价；实行净价走动的录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作 估值全价。      ⑤走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，摄取估值时期细目公允价值。      （2）处于未上市时代的有价证券应辞别如下情况处理：      ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      ②初次公开导行未上市的股票和债券，摄取估值时期细目公允价值；      ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、首 次公开导行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等通顺受限股票，按监管 机构或行业协会关联规矩细目公允价值。      ④对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经治愈的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行治愈以说明估值日的公允 价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应摄取估值时期细目其公 允价值。      （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准行状机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估 值全价估值。对银行间阛阓上含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的， 在回售登记日至本体收款日历间按照第三方估值基准行状机构提供的相应品种 的惟一估值全价或推选估值全价估值，同期充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公 允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值基准行状机构未提供 估值价钱的债券，摄取估值时期细目公允价值。      （4）吞并证券同期在两个或两个以上阛阓走动的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （5）本基金投资存托左证的估值核算依照境内上市走动的股票本质。   （6）如有充分原理标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。   （7）联系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   （三）估值差错处理   因基金估值诞妄给投资者酿成吃亏的应先由基金料理东说念主承担，基金料理东说念主对 不应由其承担的包袱，有权向错误东说念主追偿。   当基金料理东说念主计较的基金钞票净值、各样基金份额净值已由基金托管东说念主复核 说明后公告的，由此酿成的投资者或基金的吃亏，应根据法律律例的规矩对投资 者或基金支付抵偿金，就本体向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金料理东说念主与 基金托管东说念主按照拂理费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。   由于一方当事东说念主提供的信息诞妄，另一方当事东说念主在摄取了必要合理的措施后 仍弗成发现该诞妄，进而导致基金钞票净值、各样基金份额净值计较诞妄酿成投 资者或基金的吃亏，以及由此酿成以后走动日基金钞票净值、各样基金份额净值 计较顺延诞妄而引起的投资者或基金的吃亏，由提供诞妄信息确当事东说念主一方致密 抵偿。   由于证券走动所荒谬登记结算公司发送的数据诞妄，或由于其他不可抗力原 因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然依然摄取必要、适当、合理的措施进行查验， 可是未能发现该诞妄的，由此酿成的基金钞票估值诞妄，基金料理东说念主和基金托管 东说念主不错免除抵偿包袱。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极摄取必要的措施排斥 由此酿成的影响。   当基金料理东说念主计较的基金钞票净值与基金托管东说念主的计较根除不一致时，联系 各方应本着戮力遵法的格调再行计较查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金 料理东说念主的计较根除为准对外公布，由此酿成的吃亏以及因该走动日基金钞票净值 计较顺延诞妄而引起的吃亏由基金料理东说念主承担抵偿包袱，基金托管东说念主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成功后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别落寞时树立、登录和看护本基金的全套账册， 春联系各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并矫正，保证联系各方平行登录的账册记载透彻相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   （五）基金如期表现的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》成功后，基金招募说明书、基金家具贵寓提要的信息发生紧要 变更的，基金料理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金家具贵寓 提要并登载在规矩网站上；基金招募说明书、基金家具贵寓提要其他信息发生变 更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金料理东说念主不再更新招 募说明书和基金家具贵寓提要。基金料理东说念主在每个季度杀青之日起 15 个责任日 内完成季度表现编制并公告；在上半年杀青之日起两个月内完成中期表现编制并 公告；在每年杀青之日起三个月内完成年度表现编制并公告。   基金料理东说念主在 5 个责任日内完成月度表现，在月度表现完成当日，将关联报 告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核根除及 时书面见知基金料理东说念主。基金料理东说念主在 7 个责任日内完成季度表现，在季度表现 完成当日，将关联表现提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内 进行复核，并将复核根除书面见知基金料理东说念主。基金料理东说念主在一个月内完成中期 表现，在中期表现完成当日，将关联表现提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后一个月内进行复核，并将复核根除书面见知基金料理东说念主。基金料理东说念主在一个 半月内完成年度表现，在年度表现完成当日，将关联表现提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核根除书面见知基金料理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以联系各方招供的账务处理神色为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的表现上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核想法书，联系各方各自留存一份。若是基金料理东说念主 与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐表现、中期表现或年度表现复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核说明书，以备有权机构春联系文献审核时辅导。   （六）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停表示侧袋账户份额净值。                 九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成功 起火 3 个月可不进行收益分拨；   基金收益分拨神色分为现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益 分拨神色是现款分成；投资者不错在不同销售机构对本基金树立为疏通的分成方 式，亦可树立为不同的分成神色，即吞并基金账户对本基金在各销售机构树立的 分成神色彼此落寞、互不影响。 日的各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。 金份额收取销售行状费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基 金吞并类别的每一基金份额享有同等分拨权；   （二）基金收益分拨决策的制定和实施神色   基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的关联规矩在规矩绪论上公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰 不得逾越 15 个责任日。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分拨的沿途资金划入基金料理东说念主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。                 十、信息表示   （一）掩饰义务   除按照《基金法》、           《信息表示办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息表示的关联规矩进行表示除外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的 信息以及从对方取得的业务信息应坚守掩饰的义务。基金料理东说念主与基金托管东说念主对 基金的任何信息，除法律律例规矩之外，不得在其公开表示之前，先行对任何第 三方表示。可是，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背掩饰义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息表示中的职责和信息表示神色   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律律例、《基金合同》的规矩各自承 担相应的信息表示职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极联接、彼此督促、彼 此监督、保证其本质按照法定神色和时限表示的义务。   根据《信息表示办法》的要求，本基金信息表示的文献包括基金招募说明书、 基金家具贵寓提要、《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售公告、《基金合 同》成功公告、基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、如期表现、临时表现、 清理表现、澄澈公告、基金份额抓有东说念主大会决议等其他必要的公告文献，由基金 料理东说念主拟定并致密公布。   基金托管东说念主应当按照联系法律、行政律例、中国证监会的规矩和《基金合同》 的约定，对基金料理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期 表现、更新的招募说明书、基金家具贵寓提要、基金清理表现等公开表示的联系 基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。   基金年报中的财务表现部分，经适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐 师事务所审计后，方可表示。   基金料理东说念主应当在中国证监会规矩的时辰内，将应予表示的基金信息通过符 合中国证监会规矩条目的天下性报刊（以下简称规矩报刊）及《信息表示办法》 规矩的互联网网站（以下简称规矩网站）等绪论表示。根据法律律例应由基金托 管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将通过规矩报刊或基金托管东说念主的互联网网站等 规矩绪论公开表示。   照章必须表示的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时辰取得上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容透彻一致。   （三）暂停或蔓延信息表示的情形 业时； 钞票价值时； 基金份额抓有东说念主的利益，已决定蔓延估值； 商说明后，基金料理东说念主应当暂停基金估值的；   （四）实施侧袋机制时代的信息表示   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息表示，详见招募说明书的规矩。                  十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   基金料理费按基金钞票净值的 0.75%年费率计提。   在经常情况下，基金料理费按前一日基金钞票净值 0.75%年费率计提。计较 方法如下：       H＝E×0.75%÷过去天数       H 为逐日应计提的基金料理费     E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.2%年费率计提。   在经常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。计 算方法如下：     H＝E×0.2%÷过去天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售行状费   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额收取 销售行状费。   本基金的销售行状费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%的年费 率计提。销售行状费的计较方法如下：   H＝E×0.40%÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售行状费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售行状费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的神色于 次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收后支 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （四）证券走动用度、基金信息表示用度、基金份额抓有东说念主大会用度、《基 金合同》成功后与基金联系的管帐师费、讼师费等根据关联律例、《基金合同》 及相应公约的规矩，由基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示并根据用度本体开销 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名目   基金料理东说念主与基金托管东说念主因未本质或未透彻本质义务导致的用度开销或基 金财产的吃亏、《基金合同》成功前的联系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息表示用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据联系法律律例，以及中国证监会的关联规矩不得列入基金用度的名目不列 入基金用度。      （六）基金料理费、基金托管费、销售行状费的复核神色、支付神色和时辰。 基金托管东说念主      对不适当《基金法》、               《运作办法》等关联规矩以及《基金合同》的其他用度 有权断绝本质。      基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费、销售行状费等， 根据本托管公约和《基金合同》的关联规矩进行复核。      基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东说念主。      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东说念主。   基金销售行状费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的神色于 次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收后支 付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日杀青之日起 2 个责任日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个责任日内支 付。   （七）若是基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背关联法律律例的关联规矩和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东说念主作念出版 面讲解，若是基金托管东说念主合计基金料理东说念主无刚直或合理的原理，不错断绝支付。   （八）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩。           十二、基金份额抓有东说念主名册的看护   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额抓有东说念主名册，包括《基 金合同》成功日、《基金合同》远隔日、基金份额抓有东说念主大会权柄登记日、每年 包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编 制和看护，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照现在联系法则分别看护基金份额抓有 东说念主名册。看护神色不错摄取电子或文档的神色。看护期限为 20 年。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册： 《基金合同》成功日、《基金合同》远隔日、基金份额抓有东说念主大会权柄登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》成功日、                                 《基 金合同》远隔日等波及到基金瑕玷事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发诞辰后 十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版神色妥善看护基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应顺从掩饰义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善看护基金份额抓有东说念主名 册，应按关联律例规矩各自承担相应的包袱。           十三、基金关联文献和档案的保存   基金料理东说念主、基金托管东说念主按各自职责好意思满保存原始左证、记账左证、基金账 册、走动记载和瑕玷合同等，保存期限不少于 20 年，春联系信息负有掩饰义务， 但司法强制查验情形及法律律例规矩的其它情形除外。其中，基金料理东说念主应保存 基金财产料理业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓。   基金料理东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主 处。基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、公约传真 给基金托管东说念主。   基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的关联文献。          十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金料理东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金料理东说念主：   (1) 被照章取消基金料理东说念主经验；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会奉命；   (3) 照章完了、被照章破除或被照章宣告收歇；   (4) 法律律例和《基金合同》规矩的其它情形。   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金料理东说念主职责远隔后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金料理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议成功后 2 日内在规矩绪论公告。新任基金料理东说念主与原任基金管 理东说念主进行钞票料理的派遣办续，并与基金托管东说念主查对钞票总值。若是基金托管东说念主 和基金料理东说念主同期更换，由新任的基金料理东说念主和新任的基金托管东说念主在更换基金管 理东说念主和基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成功后 2 日内在规矩绪论上连合 公告；基金料理东说念主应妥善看护基金料理业务贵寓，实时向临时基金料理东说念主或新任 基金料理东说念主持理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应 实时吸收；      （6）审计：基金料理东说念主职责远隔的，应当按照法律律例规矩聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计根除赐与公告同期报中国证监会备案；      （7）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，若是原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东说念主关联的称号字样。 金料理业务前，原任基金料理东说念主和基金托管东说念主需摄取审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额抓有东说念主的利益酿成吃亏，并有义务协助新任基金料理东说念主或临时 基金料理东说念主尽快还原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东说念主：      （1）被照章取消基金托管东说念主经验；      （2）被基金份额抓有东说念主大会奉命；      （3）照章完了、被照章破除或被照章宣告收歇；      （4）法律律例和《基金合同》规矩的其它情形。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；      （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责远隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议成功后 2 内在规矩绪论公告。新任基金托管东说念主与原基金托管东说念主 进行钞票托管的派遣办续，并与基金料理东说念主查对钞票总值。若是基金托管东说念主和基 金料理东说念主同期更换，由新任的基金料理东说念主和新任的基金托管东说念主在更换基金料理东说念主 和基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成功后 2 日内在规矩绪论上连合公告；   （6）审计：基金托管东说念主职责远隔的，应当按照法律律例规矩聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金料理东说念主需摄取审慎措施确保基金财 产的安全，不合基金份额抓有东说念主的利益酿成吃亏，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快派遣基金钞票。   （三） 基金料理东说念主和基金托管东说念主的同期更换神色      同期更换基金料理东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金料理东说念主和基金托管 东说念主更换神色进行。                十五、不容行为      托管公约当事东说念主不容从事的行为，包括但不限于：      （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其料理或托管的不同基金财 产。      （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担 吃亏。      （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金盘算过程中任何尚未按法 律律例规矩的神色公开表示的信息。      （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金料理东说念主的平素有用指示拖延或断绝本质。      （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞，其高等基金管 理东说念主员彼此兼职。      （九）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金钞票，根据基金料理东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的规矩进行刑事包袱的除外。   （十）基金料理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券；（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督料理机构另有规矩的除 外；  （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；                    （6）从事内幕走动、主管证券走动 价钱荒谬他不刚直的证券走动行为；                （7）依照法律律例关联规矩，由中国证监会 规矩不容的其他行为。   （十一）法律律例和基金合同不容的其他行为，以及依照法律律例关联规 定，由中国证监会规矩不容基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行为。   十六、基金托管公约的变更、远隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与远隔   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何大意。基金托管公约的 变更报中国证监会核准或备案后成功。   发生以下情况，本托管公约远隔：   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东说念主完了、照章被破除、收歇或有其他基金托管东说念主吸收基 金钞票；   （3）基金料理东说念主完了、照章被破除、收歇或有其他基金料理东说念主吸收基 金料理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的远隔事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管公约的规矩连续本质保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产清理小组妥洽吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理表现；   （5）聘用管帐师事务所对清理表现进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 表现出具法律想法书；   （6）将清理表现表现中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项规矩归还前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理表现经具有证券、期 货联系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金合同》远隔并报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理报 告登载在规矩网站上，并将清理表现辅导性公告登载在规矩报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。               十七、背信包袱   （一）若是基金料理东说念主或基金托管东说念主的不本质本托管公约或者本质本托管协 议不适当约定的，应当承担背信包袱。   （二）因托管公约当事东说念主背信给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成挫伤的， 应当分别对各自的行为照章承担抵偿包袱，因共同行为给基金财产或者基金份额 抓有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱。可是发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 算作或不算作而酿成的吃亏等； 投资权而酿成的吃亏等；   （三）托管公约当事东说念主违背托管公约，给另一方当事东说念主酿成吃亏的，同意担 抵偿包袱。   （四）当事东说念主一方背信，非背信方当事东说念主在职责领域内有义务实时摄取必要 的措施，严防吃亏的扩大。莫得摄取适当措施以至吃亏进一步扩大的，不得就扩 大的吃亏要求抵偿。非背信方因严防吃亏扩大而开销的合理用度由背信方承担。   （五）背信行为虽已发生，但本托管公约省略连续本质的，在最大限定地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当连续本质本协 议。   （六）本公约所指吃亏均为径直吃亏               十八、争议处置神色   联系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经 友好协商不错处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的方位在北京，仲裁裁决是结尾性的并春联系各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，联系各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，连续 忠实、戮力、遵法地本质《基金合同》和托管公约规矩的义务，眷注基金份额抓 有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统领。             十九、基金托管公约的效用   （一）本基金根据《金鹰元丰保本混杂型证券投资基金基金合同》的约定由 金鹰元丰保本混杂型证券投资基金第三个保本周期届满后转型而来。根据《金鹰 元丰保本混杂型证券投资基金基金合同》的约定，自 2017 年 9 月 20 日起“金鹰 元丰保本混杂型证券投资基金”转型为“金鹰元丰债券型证券投资基金”。金鹰 元丰债券型证券投资基金基金合同及托管公约即日起成功。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成功 之日起成功。基金托管公约的有用期自其成功之日起至该基金财产清理根除报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自成功之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管公约底本一式 6 份，除上报关联监管机构一式 2 份外，基金 料理东说念主和基金托管东说念主分别抓有 2 份，每份具有同等的法律效用。             二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金料理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 公约上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签 订方位和签订日历。