中信保诚稳健债券型证券投资基金       托管契约  基金管制东说念主：中信保诚基金管制有限公司  基金托管东说念主：中信银行股份有限公司 第一条 基金托管契约当事东说念主-------------------------------- 3 第二条 基金托管契约的依据、办法和原则 -------------------- 4 第三条 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 ------------ 4 第四条 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ----------------- 11 第五条 基金财产撑捏 ------------------------------------ 12 第六条 指示的发送、阐述和实行--------------------------- 14 第七条 走动及计帐交收安排------------------------------- 16 第八条 基金钞票净值计较和管帐核算 ----------------------- 19 第九条 基金收益分派 ------------------------------------ 22 第十条 信息表现 ---------------------------------------- 24 第十一条 基金用度 -------------------------------------- 25 第十二条 基金份额捏有东说念主名册的撑捏 ----------------------- 27 第十三条 基金测度文献和档案的保存 ----------------------- 27 第十四条 基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换 ------------------- 28 第十五条 辞谢行径 -------------------------------------- 30 第十六条 基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐 ------- 31 第十七条 负约包袱 -------------------------------------- 33 第十八条 争议措置方式 ---------------------------------- 34 第十九条 基金托管契约的效力----------------------------- 34 第二十条 基金托管契约的签订----------------------------- 35 第二十一条 不可抗力 ------------------------------------ 35 基金管制东说念主：中信保诚基金管制有限公司 住所：中国（上海）目田交易磨砺区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行 大楼 9 层 邮政编码：200120 电话：021-68649788 传真：021-50120888 法定代表东说念主：涂一锴 基金托管东说念主：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 邮政编码:100020 电话：4006800000 传真：010-85230024 法定代表东说念主：方合英 鉴于：   续的有限包袱公司，按照关系法律法则的规章具备担任基金管制东说念主的   履历和才略；   银行，按照关系法律法则的规章具备担任基金托管东说念主的履历和才略；   金的基金管制东说念主，中信银行股份有限公司拟担任中信保诚稳健债券型   证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确两边在基金托管中的职权、义务及包袱，确保基金财产的安全，   保护基金份额捏有东说念主的正当权益，依据《中华东说念主民共和国合同法》等   法律法则以及关系规章，两边本着对等自发、憨厚守信的原则特签订   本契约。   释义：   除非另有约定，《中信保诚稳健债券型证券投资基金基金合同》(以下   简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏导的含   义；若有招架应以基金合同为准，并依其条件讲解。 第一条 基金托管契约当事东说念主 称号：中信保诚基金管制有限公司 住所：中国（上海）目田交易磨砺区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰 银行大楼 9 层 法定代表东说念主: 涂一锴 成立时辰：2005 年 9 月 30 日 批准成立机关：中国证监会 批准成立文号：中国证监会证监基金字2005142 号 组织模式：有限包袱公司 注册成本：东说念主民币贰亿元 野心领域：基金召募、基金销售、钞票管制、境外证券投资管制和中 国证监会许可的其他业务（波及行政许可的凭许可证野心） 存续时代：捏续野心 称号：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 成立时辰：1987 年 4 月 20 日 批准成立文号：国办函198714 号 基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号 组织模式：股份有限公司 注册成本：489.35 亿元东说念主民币 存续时代：捏续野心 野心领域：继承公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里 结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、 代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证处事及担保；代理收付 款项；提供撑捏箱处事；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制 机构批准的其他业务。 第二条 基金托管契约的依据、办法和原则 签订本契约的依据是《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管制办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现管 理办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募绽开式证券投资 基金流动性风险管制规章》、《证券投资基金信息表现内容与形貌准则 第 7 号〈托管契约的内容与形貌〉》、                   《中信保诚稳健债券型证券投资基 金基金合同》过甚他测度规章。 签订本契约的办法是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的 撑捏、投资运作、净值计较、收益分派、信息表现及相互监督等测度 事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏 有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份 额捏有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。 第三条 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 基金投资领域、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具： 本基金的投资领域主要为具有邃密流动性的固定收益类品种，包括国 债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、钞票支捏证券、次级债、可分离走动可转债的纯债部 分、债券回购、银行进款、同行存单等法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他固定收益类金融用具（但须相宜中国证监会的关系规 定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类钞票，也不投资于可调遣债券（可 分离走动可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在 履行稳当方法后，不错将其纳入投资领域。 基金投融资比例进行监督： （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%； （2）本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计 不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 （4）本基金管制东说念主管制的沿路基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越 该证券的 10%； （5）本基金投资于覆没原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得 跨越基金钞票净值的 10%； （6）本基金捏有的沿路钞票支捏证券，其市值不得跨越基金钞票净值 的 20%； （7）本基金捏有的覆没(指覆没信用级别)钞票支捏证券的比例，不得 跨越该钞票支捏证券领域的 10%； （8）本基金管制东说念主管制的沿路基金投资于覆没原始权益东说念主的各样钞票 支捏证券，不得跨越其各样钞票支捏证券共计领域的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券时代，如若其信用品级着落、不再相宜投 资范例，应在评级呈报发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出； （10）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得 跨越基金钞票净值的 40%；债券回购最长久限为１年，债券回购到期后 不得缓期； （11）基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%； （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越本基金 钞票净值的 15%； 因证券市集波动、证券停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的成分 甚而基金不相宜前款所规章比例箝制的，基金管制东说念主不得主动新增流 动性受限钞票的投资； （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为 走动敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合 同约定的投资领域保捏一致； （14）法律法则及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他投资 箝制。 因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外 的成分甚而基金投资比例不相宜上述规章投资比例的，除以上第（2）   、 （9）、    （12）、        （13）条除外，基金管制东说念主应当在 10 个走动日内进行调 整，但法律法则或中国证监会规章的独特情形除外。 基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例相宜基金合同的测度约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投 资战略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与 搜检自基金合同奏效之日起运转。 法律法则或监管部门取消上述箝制或休养上述箝制的，如适用于本基 金，基金管制东说念主在履行稳当方法后，则本基金投资不再受关系箝制或 按休养后的规章实行，但须提前公告，不需要经基金份额捏有东说念主大会 审议。 侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合箝制等约定仅 适用于主袋账户。 基金投资辞谢行径进行监督： 根据法律法则的规章及基金合同的约定，本基金辞谢从事下列行径： （1）承销证券； （2）违背规章向他东说念主贷款或提供担保； （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规章的除外； （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕走动、把握证券走动价钱过甚他不正派的证券走动行为； （7）法律、行政法则和中国证监会规章辞谢的其他行为。 基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、 践诺箝制东说念主或者与其有其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他首要关联走动的，应当相宜基金的投 资方针和投资战略，解任基金份额捏有东说念主利益优先原则，防守利益冲 突，设立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。 关系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表现。 首要关联走动应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的 零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行 审查。 法律法则或监管部门取消或变更上述箝制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关系箝制或以变更后的规章为准。 金关联投资箝制进行监督： 根据法律法则测度基金从事的关联走动的规章，基金管制东说念主和基金托 管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他重 大横蛮关系的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提 供名单的真实性、齐全性、全面性。基金管制东说念主或基金托管东说念主在名单 变更后应实时发送对方，收到方于 2 个职责日内进行回函阐述已着名 单的变更。名单变更时辰以收到方回函阐述的时辰为准。如若基金托 管东说念主在运作中严格解任了监督过程，基金管制东说念主仍违纪进行走动，并 酿成基金钞票耗费的，由基金管制东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任 何损成仇包袱。 关系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，若基金托管东说念主发现基金管 理东说念主与关联方进行法律法则辞谢基金从事的走动时，基金托管东说念主应及 时提醒并协助基金管制东说念主采纳必要方法进犯该走动的发生，若基金托 管东说念主采纳必要方法后仍无法进犯该走动发生时，基金托管东说念主有权向中 国证监会呈报，由此酿成的损成仇包袱由基金管制东说念主承担。对于走动 所场内已成交的违纪走动，基金托管东说念主应按关系法律法则和走动所规 则的规章进行结算，同期向中国证监会呈报，基金托管东说念主不承担由此 酿成的损成仇包袱。 管制东说念主参与银行间债券市集进行监督： （1）基金托管东说念主依据测度法律法则的规章和基金合同的约定对于基金 管制东说念主参与银行间债券市集走动时面对的走动敌手资信风险进行监 督。 基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法则及 行业范例的银行间债券市集走动敌手的名单，并按照审慎的风险箝制 原则在该名单中约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个职责日内回函阐述收到该名单。基金管制东说念主应依期 或不依期对银行间债券市集现券及回购走动敌手的名单进行更新，名 单中加多或减少银行间债券市集走动敌手时须实时奉告基金托管东说念主， 基金托管东说念主于 2 个职责日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金 管制东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述休养的名单运转奏效，新 名单奏效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应 按照两边原定契约进行结算。 如若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间债券市集走动 敌手进行走动，应实时提醒基金管制东说念主取销走动，经提醒后基金管制 东说念主仍实行走动并酿成基金钞票耗费的，基金托管东说念主不承担包袱。 （2）基金托管东说念主对于基金管制东说念主参与银行间债券市集走动的走动方式 的箝制。  基金管制东说念主在银行间债券市集进行现券买卖和回购走动时，需按走动 敌手名单中约定的该走动敌手所适用的走动结算方式进行走动。如若 基金托管东说念主发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的故意于信用风险箝制 的走动方式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主与走动对 手再行驯服走动方式，经提醒后仍未改正并酿成基金钞票耗费的，基 金托管东说念主不承担包袱。 （3）基金管制东说念主有包袱箝制走动敌手的资信风险，按银行间债券市集 的走动规定进行走动，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合 同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事 先约定的走动敌手进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主， 基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。 （1）基金投资流畅受限证券，应死守《对于基金投资非公诱骗行股票 等流畅受限证券测度问题的奉告》等测度法律法则规章。流畅受限证 券指由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公诱骗行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券， 不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购走动中的质押券等流畅受限证券。 （2）基金管制东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提 供经基金管制东说念主董事会批准的测度基金投资流畅受限证券的投资决策 过程、风险箝制轨制。基金投资非公诱骗行股票，基金管制东说念主还应提 供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但 不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。 基金管制东说念主应至少于初次实行投资指示之前 2 个职责日将上述贵府书 面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时辰进行审核。基金托 管东说念主应在收到上述贵府后 2 个职责日内，以书面或其他两边招供的方 式阐述收到上述贵府。 （3）基金投资流畅受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供相宜 法律法则要求的测度必要书面信息。基金管制东说念主应保证上述信息的真 实、齐全，并应至少于拟实行投资指示前将上述信息书面发至基金托 管东说念主。 （4）基金托管东说念主应酬基金管制东说念主是否死守法律法则、投资决策过程、 风险箝制轨制情况进行监督，并审核基金管制东说念主提供的测度书面信息。 基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管 理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或防守方法进行补充书面 说明，不然，基金托管东说念主有权拒却实行测度指示。因拒却实行该指示 酿成基金财产耗费的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权呈报中国 证监会。 如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请 求措置。如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。如 果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管 东说念主快乐担相应包袱。 （1）基金管制东说念主管制的基金在投资中期单据前，基金管制东说念主须根据法 律、法则、监管部门的规章，制定严格的对于投资中期单据的风险控 制轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主依据上述文献对基金管制东说念主投资中期单据的额度和比例进行监督。 （2）如改日测度监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期票 据另有规章的，从其约定。 （3）基金托管东说念主有权监督基金管制东说念主在关系基金投资中期单据时的法 律法则死守情况，测度轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善 情况，测度额度、比例箝制的实行情况。基金托管东说念主发现基金管制东说念主 的上述事项违背法律法则和基金合同以及本契约的规章，应实时以书 面模式奉告基金管制东说念主更正。基金管制东说念主应积极合营和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金管制东说念主应按关系托管契约要求向基金托管东说念主及 时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所奉告事项进行复 查，督促基金管制东说念主改正。如若基金管制东说念主违纪事项未能在限期内更正 的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。如若基金托管东说念主未能切实履行监 督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快乐担相应包袱。 管制东说念主弃取进款银行进行监督： 基金投资银行依期进款的，基金管制东说念主应根据法律法则的规章及基金 合同的约定，驯服相宜条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基 金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否符 合测度规章进行监督。 本基金投资银行进款应相宜如下规章： （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行设立依期对账机制，确 保基金银行进款业务账目及核算的真实、准确。 （2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据关系规章，就本基金银行进款业 务另行签订书面契约，明确两边在关系契约签署、账户开设与管制、 投资指示传达与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑捏以 及进款证实书的开立、传递、撑捏等过程中的职权、义务和职责，以 确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、 复核关系契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等测度文献，切实 履行托管职责。 （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格死守《基 金法》、《运作办法》等测度法律法则，以及国度测度账户管制、利率 管制、支付结算等的各项规章。 基金托管东说念主对基金管制东说念主弃取进款银行的监督应依据基金管制东说念主向基 金托管东说念主提供的相宜条件的进款银行的名单实行，如基金托管东说念主发现 基金管制东说念主将基金钞票投资于该名单之外的进款银行，有权拒却实行。 该名单如有变更，基金管制东说念主应在启用新名单前提前 2 个职责日将新 名单发送给基金托管东说念主。 金钞票净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度 开支及收入驯服、基金收益分派、关系信息表现、基金宣传推介材料 中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。 法》 、基金合同、本托管契约过甚他测度规章时，应实时以书面模式通 知基金管制东说念主限期更正，基金管制东说念主收到奉告后应鄙人一个职责日及 时查对，并以书面模式向基金托管东说念主发出回函，进行讲解或举证。 管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主奉告的违纪事项未能在限期内 更正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。 者违背基金合同约定的，应当拒却实行，立即奉告基金管制东说念主，并及 时向国务院证券监督管制机构呈报。 违背法律、行政法则和其他测度规章，或者违背基金合同约定的，应 当立即奉告基金管制东说念主，并实时向中国证监会呈报，基金管制东说念主应依 法承担相应包袱。 规章时辰内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或 举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督呈报 的，基金管制东说念主应积极合营提供关统共据贵府和轨制等。 监会，同期奉告基金管制东说念主限期更正。 诈骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中 国证监会。 度保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，并盘问管帐师事务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的 约定启用侧袋机制。 基金托管东说念主依照关系法律法则的规章和基金合同的约定，对侧袋机制 启用、特定钞票处置和信息表现等方面进行复核和监督。侧袋机制实 施时代的具体规定依照关系法律法则的规章和基金合同的约定实行。 第四条 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 括但不限于基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主计较的基金钞票净值和 各样基金份额的基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、 关系信息表现和监督基金投资运作等行径。 分账管制、未实行或无故延长实行基金管制东说念主资金划拨指示、浮现基 金投资信息等违背《基金法》  、基金合同、本托管契约过甚他测度规章 时，基金管制东说念主应实时以书面模式奉告基金托管东说念主限期更正，基金托 管东说念主收到奉告后应实时查对阐述并以书面模式向基金管制东说念主发出回 函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金 托管东说念主改正，并予协助合营。基金托管东说念主对基金管制东说念主奉告的违纪事 项未能在限期内更正或未在合理期限内阐述的，基金管制东说念主应呈报中 国证监会。基金管制东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的 耗费。 会和银行业监督管制机构，同期奉告基金托管东说念主限期更正。 交关系贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的齐全性和真实性，在规章 时辰内回复基金管制东说念主并改正。 使监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金管制东说念主进行灵验监督， 情节严重或经基金管制东说念主建议告戒仍不改正的，基金管制东说念主应呈报中 国证监会。 第五条 基金财产撑捏 同和本托管契约约定及基金管制东说念主的正派指示外，不得自走时用、处 分、分派基金的任何财产。 资所需账户。 东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，零丁核算， 确保基金财产的齐全与零丁。 定撑捏基金财产，如有独特情况两边可另行协商措置。 东说念主托管基金钞票。 业机构或基金管制东说念主委用的登记机构开立的“基金召募专户”，该账 户由基金管制东说念主或其委用的登记机构开立并管制。 金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等有 关规章后，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的沿路资金划入基 金托管东说念主为本基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当 日出具阐述文献。同期，基金管制东说念主应聘任具有从事证券业务履历的 管帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 规章办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东说念主刻制、撑捏和使用。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 督管制机构的测度规章。 结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券清 算。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任 何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 寰宇银行间同行拆借市集的走动履历，并代表基金进行走动；基金托 管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间 债券市集债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配 及资金的计帐。 间国债市集回购主契约，蓝本由基金托管东说念主撑捏，基金管制东说念主保存副 本。 在本托管契约奏效之后，本基金被允许从事相宜法律法则规章和基金 合同约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及关系账户的开设和 使用，由基金管制东说念主协助托管东说念主根据测度法律法则的规章和基金合同 的约定，开立测度账户。该账户按测度规定使用并管制。 管 基金财产投资的测度什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑捏 库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证 券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司或银行间市集计帐 所股份有限公司或单据营业中心的代撑捏库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主箝制下的 什物证券在基金托管东说念主撑捏时代的损坏、灭失，由此产生的包袱应由 基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺灵验箝制的 证券不承担撑捏包袱。 与基金财产测度的首要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制 东说念主代表基金签署的与基金测度的首要合同的原件分裂应由基金托管 东说念主、基金管制东说念主撑捏。基金管制东说念主在代表基金签署与基金测度的首要 合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本原件，以便基金管制东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。基金管制东说念主在合同签署后 30 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基金托管 东说念主处。合同应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献撑捏部门 15 年 以上。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主 提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得转念，由基金管制东说念主撑捏。 第六条 指示的发送、阐述和实行 基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先 书面奉告（以下简称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名 单，注明相应的走动权限，并规章基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示 时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权 奉告当日回函向基金管制东说念主阐述。基金管制东说念主在收到基金托管东说念主的确 认回函之后，授权奉告奏效。基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负 有遮掩义务，其内容不得向被授权东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主泄 露。 指示是基金管制东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨 过甚他款项支付的指示。基金管制东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款 项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被 授权东说念主署名或盖印。                                  ） 代表基金管制东说念主用传真实方式或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主书面确 认过的方式向基金托管东说念主发送。基金管制东说念主有义务在发送指示后实时 与基金托管东说念主进行阐述，因基金管制东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指 令阐述，甚而资金未能实时到账所酿成的耗费不由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主依照“授权奉告”规章的方法阐述指示灵验后，方可实行指 令。对于被授权东说念主发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效力。基金管 理东说念主应按照《基金法》   、测度法律法则和基金合同的规章，在其正当的 野心权限和走动权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发 送划款指示。基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指 令所必需的时辰。由基金管制东说念主原因酿成的指示传输不足时、未能留 出迷漫划款所需时辰，基金托管东说念主不承担资金未能实时到账所酿成的 耗费。 件贵府的正当性、真实性、齐全性和灵验性，基金管制东说念主应保证上述 文献贵府正当、真实、齐全和灵验。如因基金管制东说念主提供的上述文献 不对法、不真实、不齐全或失去效力而影响基金托管东说念主的审核或给任 何第三东说念主带来耗费，基金托管东说念主不承担任何模式的包袱。 理东说念主其名单，并与基金管制东说念主约定指示发送和继承方式。基金托管东说念主 收到基金管制东说念主发送的指示后，应立即审慎考证划款指示测度内容及 印鉴和签名的口头一致性，复核无误后应在 2 小时内实行，不得延误， 但基金管制东说念主阐述其 15:30 后发送的传真指示无需在当日完成。 够的资金余额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主 发出的指示，基金托管东说念主可不予实行，独立即奉告基金管制东说念主，基金 托管东说念主不承担因为作假行该指示而酿成耗费的包袱。 金托管东说念主。 基金合同、指示发送东说念主员无权或杰出权限发送指示及交割信息失误， 指示中热切信息暗昧不清或不全等。 有权拒却实行，并实时奉告基金管制东说念主改正，并实时向国务院证券监 督管制机构呈报。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示违背《基金法》                        、基金合同、本 契约或测度基金法则的测度规章，有权决定暂缓或不予实行，并应及 时以书面模式奉告基金管制东说念主更正，基金托管东说念主不承担任何损成仇责 任。对基金管制东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对阐述后 方能实行。 基金托管东说念主由于本身原因酿成未按照或者未实时按照基金管制东说念主发送 的相宜法律法则规章以及基金合同约定的指示实行，给基金份额捏有 东说念主酿成耗费的，应负抵偿包袱。 基金管制东说念主撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，必须提前至少 1 个 走动日，使用传真向基金托管东说念主发出由基金管制东说念主署名和盖印的被授 权东说念主变更奉告，同期电话奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更奉告 当日将回函书面传真基金管制东说念主并通过电话向基金管制东说念主阐述。被授 权东说念主变更奉告，自基金管制东说念主收到基金托管东说念主以传真模式发出的回函 阐述时运转奏效。基金管制东说念主在而后 5 日内将被授权东说念主变更奉告的正 本送交基金托管东说念主。被授权东说念主变更奉告的蓝本应与传真内容一致，若 有不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件为准。基金管制东说念主更换被授 权东说念主奉告奏效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授 权东说念主员超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担包袱。 第七条 走动及计帐交收安排 方法。基金管制东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券野神思构，使 用其走动单元当作基金的专用走动单元。基金管制东说念主和被选中的证券 野神思构签订委用契约，由基金管制东说念主提前奉告基金托管东说念主，并在法 定信息表现公告中表现测度内容。走动单元保证金由被选中的证券经 营机构支付。 以及变更情况实时以书面模式奉告基金托管东说念主。 基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据测度法律法则及关系业务规定，签订 《证券走动资金结算契约》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在 证券走动资金结算业务中的包袱。 对基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期 限内实行，不得延误。 本基金投资于证券发生的统统场内、场酬酢易的资金计帐交割，沿路 由基金托管东说念主负责办理。 本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有 限包袱公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。 如若因基金托管东说念主原因在计帐和交收中酿成基金财产的耗费，应由基 金托管东说念主负责抵偿基金的耗费；如若因为基金管制东说念主违背法律法则的 规章进行证券投资或违背两边签订的《证券走动资金结算契约》而造 成基金投资计帐贫瘠和风险的，基金托管东说念主发现后应立即奉告基金管 理东说念主，由基金管制东说念主负责措置，由此给基金酿成的耗费由基金管制东说念主 承担。 基金托管东说念主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超 买或超卖得志，应立即提醒基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责措置，由 此给基金酿成的耗费由基金管制东说念主承担。 基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在实行基金管制东说念主发送的指示时，有足 够的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基 金管制东说念主发送的划款指示，独立即奉告基金管制东说念主。基金管制东说念主在发 送划款指示时应充分考虑基金托管东说念主的划款处理所需的合理时辰。如 由于基金管制东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金造 成的耗费由基金管制东说念主承担。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主相宜法律法 规、基金合同、本托管契约的指示不得拖延或拒却实行。如由于基金 托管东说念主的原因导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金酿成的 耗费由基金托管东说念主承担。 露基金份额净值之前，必须保证本日统统践诺走动纪录与基金管帐账 簿上的走动纪录彻底一致。如若践诺走动纪录与管帐账簿纪录不一致， 酿成基金管帐核算不齐全或不真实，由此导致的耗费由包袱方承担。 账相符。对基金证券账目，由关系各方逐日进行对账。对什物券账目， 每月月末由关系各方进行账实查对。对走动纪录，由关系各方逐日对 账一次。 事东说念主的包袱 基金投资东说念主可通过基金管制东说念主的直销中心和销售机构的代销网点进行 申购和赎回央求，基金份额申购、赎回的阐述、计帐由基金管制东说念主或 其委用的登记机构负责。基金托管东说念主负责继承并阐述资金的到账情况， 以及依照基金管制东说念主的投资指示来划付赎回款项。 基金管制东说念主应保证本基金（或本基金管制东说念主委用）的登记机构于每个 绽开日 16：00 之前将本基金的申购、赎回、调遣的数据传送给基金托 管东说念主。基金管制东说念主应酬传递的数据的真实性、准确性和齐全性负责。 登记机构应通过与基金管制东说念主设立的系统发送测度数据，由基金管制 东说念主向基金托管东说念主发送测度数据，如因各式原因，该系统无法宽泛发送， 两边可协商措置处理方式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，双 方各自按测度规章保存。 基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算解任“全额计帐、净 额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额，以此驯服资金交收额。 如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应在 T＋2 日 15:00 之前查收资 金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东说念主应实时奉告基金管 理东说念主划付。如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主 的指示在 T+2 日中午 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金，基 金管制东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付。因基金托管专户莫得迷漫的资 金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，基金托管东说念主应实时奉告基金管制 东说念主。 第八条 基金钞票净值计较和管帐核算 金份额净值是指计较日该类基金份额的基金钞票净值除以该计较日该 类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的计较均保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的时弊计入基金财产。 同、 《证券投资基金管帐核算业务指示》过甚他法律、法则的规章。用 于基金信息表现的基金净值信息由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主 复核。基金管制东说念主应于每个职责日走动终端后计较当日的各样基金份 额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算后果复核后以两边招供的方式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对 基金净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法核 对同期进行。 管东说念主复核、审查基金管制东说念主计较的基金净值信息。因此，本基金的会 计包袱方是基金管制东说念主，就与本基金测度的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主见，按照基金管制东说念主 对基金净值信息的计较后果对外赐与公布。 基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。 （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证 券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动 日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的 首要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后 经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事 件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化成分，休养最近交 易市价，驯服公允价钱。 （2）走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有 规章的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值 净价估值。 （3）对在走动所市集挂牌转让的钞票支捏证券，采用估值本领驯服其 公允价值，如基金管制东说念主合计成本简略近似体现公允价值，基金管制 东说念主应捏续评估上述作念法的稳当性，并在情况发生改变时作念出稳当休养。 对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，以活跃市集上未经休养的报价当作计量日的公允价值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行调 整以阐述计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的 情况下，则采用估值本领驯服其公允价值。 （1）寰宇银行间市集走动的固定收益品种，以第三方估值机构提供的 价钱数据估值。 （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券， 在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各别、未上市时代市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 别估值。 的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公 允价值的价钱估值。 对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规章应缴纳的各 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规章休养 或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有各别的，基金 将在关系税金休养日或践诺支付日进行相应的估值休养。 项，按国度最新规章估值。 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方 法、方法及关系法律法则的规章或者未能充分老成基金份额捏有东说念主利 益时，应立即奉告对方，共同查明原因，两边协商措置。 金管制东说念主对不应由其承担的包袱，有权向时弊东说念主追偿。 公告的，由此酿成的投资东说念主或基金的耗费，应根据法律法则的规章对 投资东说念主或基金支付抵偿金，就践诺向投资东说念主或基金支付的抵偿金额， 由基金管制东说念主与基金托管东说念主按看守制费率和托管费率的比例各自承担 相应的包袱。 由于一方当事东说念主提供的信息失误，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的 方法后仍不行发现该失误，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计 算失误酿成投资东说念主或基金的耗费，以及由此酿成以后走动日基金钞票 净值、基金份额净值计较顺延失误而引起的投资东说念主或基金的耗费，由 提供失误信息确当事东说念主一方负责抵偿。 由于证券走动场地过甚登记结算公司发送的数据失误等原因或由于其 他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、稳当、 合理的方法进行搜检，可是未能发现该失误的，由此酿成的基金钞票 估值失误，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金管制东说念主和 基金托管东说念主应当积极采纳必要的方法摒除或镌汰由此酿成的影响。 一致时，关系各方应本着勤奋遵法的作风再行计较查对，如若终末仍 无法达成一致，应以基金管制东说念主的计较后果为准对外公布，由此酿成 的耗费由基金管制东说念主承担抵偿包袱，基金托管东说念主不负抵偿包袱。 时，所酿成的时弊不当作基金钞票估值失误处理。 定的覆没记账方法和管帐处理原则，分裂独就地缔造、登录和撑捏本 基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期进行查对，相互监督， 以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管制东说念主的处理方法为准。 东说念主必须实时查明原因并更正，保证关系各方平行登录的账册纪录彻底 相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净 值信息的计较和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。 度报表的编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。 基金管制东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年 更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 基金管制东说念主在每个季度终端之日起 15 个职责日内完成季度呈报编制并 公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期呈报编制并公告；在 管帐年度终端后三个月内完成年度呈报编制并公告。 核；基金托管东说念主应当在收到呈报之日起 2 个职责日内完成月度报表的 复核；在收到呈报之日起 7 个职责日内完成基金季度呈报的复核；在 收到呈报之日起 20 日内完成基金中期呈报的复核；在收到呈报之日起 方的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进 行休养，休养以国度测度规章为准。 鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核主见书或进行电子阐述，相 关各方各自留存一份。 复核完毕后，需盖印阐述或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述， 以备有权机构对关系文献审核时指示。 （1）与本基金投资测度的证券走动市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时； （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评 估基金钞票价值时； （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托 管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当暂停基金估值； （4）法律法则、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 第九条 基金收益分派 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除关系用度后的余额；基金已终端收益指基金利润减去公允价值变 动收益后的余额。  基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利  润中已终端收益的孰低数。   （1）《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派；   （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者 可弃取现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不弃取，本基金默许的收益分派方式是现款分成；  （3）本基金各样基金份额在用度收取上不同将导致在可供分派利润上  有所不同；覆没类别每一基金份额享有同瓜分派权；  （4）基金收益分派后各样基金份额净值不行低于面值，即基金收益分  配基准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额  后不行低于面值；  （5）法律法则或监管机关另有规章的，从其规章。  本基金每次收益分派比例详见届时基金管制东说念主发布的公告。  在不违背法律法则的规章且对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的  前提下，基金管制东说念主可对基金收益分派原则进行休养，不需召开基金  份额捏有东说念主大会。  基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及截止收益分派基准日  的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、  分派方式等内容。  日内在指定绪论公告。  的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主  的指示实时进行分成资金的划付。 第十条 信息表现               、《信息表现办法》                       、基金合同及中国证监会关 于基金信息表现的测度规章进行表现除外，基金管制东说念主和基金托管东说念主 对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应坚守遮掩的义 务。基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法则规章之 外，不得在其公开表现之前，先行对任何第三方表现。可是，如下情 况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背遮掩义务： （1）非因基金管制东说念主和基金托管东说念主的原因导致遮掩信息被表现、浮现 或公开； （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主为死守和效力法院判决或裁定、仲裁裁 决或中国证监会等监管机构的高唱、决定所作念出的信息表现或公开。 定各自承担相应的信息表现职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极 合营、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定方式和时限表现的 义务。 管契约、基金居品贵府节录、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、 基金份额申购、赎回价钱和本契约规章的依期呈报、临时呈报、基金 净值信息、计帐呈报、融会公告、基金份额捏有东说念主大会决议、投资资 产支捏证券的信息、实施侧袋机制时代的信息表现及中国证监会规章 的其他信息，由基金管制东说念主和基金托管东说念主按照测度法律法则的规章予 以公布。 和基金合同的约定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份 额净值、基金事迹发达数据、基金依期呈报、更新的招募说明书、基 金居品贵府节录、基金计帐呈报等公开表现的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。 格的管帐师事务所审计后，方可表现。 金信息通过中国证监会指定绪论表现。根据法律法则应由基金托管东说念主 公开表现的信息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定绪论公开表现。 照关系法律法则规章将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 在支付工本费后可在合理时辰赢得上述文献的复制件或复印件。基金 管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。 （1）基金投资所波及的证券走动市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时； （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评 估基金钞票价值时； （3）发生基金合同规章的暂停基金钞票估值情形； （4）法律法则规章、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》和其他有 关法律法则的规章于每个上半年度终端后两个月内、每个管帐年度结 束后三个月内在基金中期呈报及年度呈报均分裂出具基金托管东说念主报 告。 第十一条 基金用度 在时常情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值 0.3%年费率计提。 计较方法如下： H＝E×0.3%÷昔时天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金钞票净值 基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，基金管制东说念主无需再出具资金划 拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的， 支付日历顺延。 在时常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值 0.1%年费率计提。 计较方法如下： H＝E×0.1%÷昔时天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性索要，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示，若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额 的年销售处事费率为 0.1%。 在时常情况下，C 类基金份额销售处事费按前一日 C 类基金份额钞票净 值的 0.1%年费率计提。计较方法如下： H＝E×0.1%÷昔时天数 H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售处事费 E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值 C 类基金份额的销售处事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个 职责日内从基金财产中一次性支取，基金管制东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。 或结算用度、基金合同奏效后的基金信息表现用度、基金份额捏有东说念主 大会用度、基金合同奏效后与基金关系的管帐师费、讼师费、诉讼费 和仲裁费、银行汇划用度等根据测度法则、基金合同及相应契约的规 定，由基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示并根据用度践诺支拨金额 支付，列入或摊入当期基金用度。 基金管制东说念主与基金托管东说念主因未履行或未彻底履行义务导致的用度支拨 或基金财产的耗费，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不 列入基金用度。基金合同奏效前所发生的信息表现费、讼师费、验资 费和管帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。其他根据关系法律 法则及中国证监会的测度规章不得列入基金用度的名堂也不列入基金 用度。 基金管制东说念主和基金托管东说念主可协商一致并履行稳当方法后，休养基金管 理费率、基金托管费率和销售处事费率。调低销售处事费率无谓召开 基金份额捏有东说念主大会。基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照 《信息表现办法》的规章在指定绪论上刊登公告。 基金合同、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管 理东说念主作念出版面讲解，如若基金托管东说念主合计基金管制东说念主无正派或合理的 情理，不错拒却支付。 第十二条 基金份额捏有东说念主名册的撑捏 册，基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏 有的基金份额。 令编制和撑捏，撑捏期限为 20 年。基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照目 前关系规定分裂撑捏基金份额捏有东说念主名册。撑捏方式不错采用电子或 文档的模式。撑捏期限为 15 年。 基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额 捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金托管东说念主不错采用电子或文档的 模式妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不 得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应死守遮掩义务。 捏有东说念主名册，应按测度法则规章各自承担相应的包袱。 第十三条 基金测度文献和档案的保存 证、基金账册、走动纪录和热切合同等，保存期限不少于 15 年，对相 关信息负有遮掩义务，但司法强制搜检情形及法律法则规章的其它情 形除外。其中，基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行为的纪录、账 册、报表和其他关系贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记 录、账册、报表和其他关系贵府。 金托管东说念主处。基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有 关的合同、契约传真给基金托管东说念主。 东说念主接受基金的测度文献。 第十四条 基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换 有下列情形之一的，基金管制东说念主职责阻隔： （1）基金管制东说念主被照章取消基金管制履历； （2）基金管制东说念主照章结束、被照章取销或者被照章宣告歇业； （3）基金管制东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任； （4）法律法则及中国证监会规章的和基金合同约定的其他情形。 更换基金管制东说念主必须依照如下方法进行： （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或者单独或共计捏有基金总 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名； （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在原基金管制东说念主职责阻隔后 6 个月内 对被提名的新任基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表 决通过之日起奏效； （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定 临时基金管制东说念主； （4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金管制东说念主的决议须报中国证监 会备案； （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基 金份额捏有东说念主大会决议奏效后依照《信息表现办法》的测度规章在指 定绪论公告； （6）顶住：基金管制东说念主职责阻隔的，基金管制东说念主应妥善撑捏基金管制 业务贵府，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业 务的移交手续，临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时继承。新任 基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净 值； （7）审计：原基金管制东说念主职责阻隔的，应当按照法律法则规章聘任会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中 国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，如若原任或新任基金管制东说念主 要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东说念主测度的名 称字样。 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔： （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管履历； （2）基金托管东说念主照章结束、被照章取销或者被照章文告歇业； （3）基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任； （4）法律法则及中国证监会规章的和基金合同约定的其他情形。 （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或者单独或共计捏有基金总 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名； （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在原基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内 对被提名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表 决通过之日起奏效； （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定 临时基金托管东说念主； （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监 会备案； （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基 金份额捏有东说念主大会决议奏效后依照《信息表现办法》的测度规章在指 定绪论公告； （6）顶住：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善撑捏基金财产和基金 托管业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务移交手续，新任基 金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值和净值； （7）审计：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法则规章聘任会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中 国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 捏有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管 理东说念主和基金托管东说念主。 和基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议奏效后依照《信息表现办法》 的测度规章在指定绪论上聚拢公告。 基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应连接履行关系职责， 并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益酿成损伤的行径。 第十五条 辞谢行径 金财产从事证券投资。 不公说念地对待其托管的不同基金财产。 的第三东说念主牟取利益。 承担耗费。 何尚未按法律法则规章的方式公开表现的信息。 令和赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。 理东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。 指示、基金合同或托管契约的规章进行责罚的除外。 （1）承销证券； （2）违背规章向他东说念主贷款或提供担保； （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规章的除外； （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕走动、把握证券走动价钱过甚他不正派的证券走动行为； （7）法律、行政法则和中国证监会规章辞谢的其他行为。 基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、 践诺箝制东说念主或者与其有其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他首要关联走动的，应当相宜基金的投 资方针和投资战略，解任基金份额捏有东说念主利益优先原则，防守利益冲 突，设立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。 关系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表现。 首要关联走动应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的 零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行 审查。 法律法则或监管部门取消或变更上述箝制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关系箝制或以变更后的规章为准。 规测度规章，由中国证监会规章辞谢基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的 其他行径。 第十六条 基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐 本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后 的托管契约，其内容不得与基金合同的规章有任何突破。本托管契约 的变更应报中国证监会备案。 发生以下情况，本托管契约阻隔： （1）基金合同阻隔； （2）基金托管东说念主结束、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主继承基 金钞票； （3）基金管制东说念主结束、照章被取销、歇业或由其他基金管制东说念主继承基 金管制权； （4）发生法律法则或基金合同规章的阻隔事项。 （1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个职责日内成立计帐小组， 基金管制东说念主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金清 算。 （2）基金财产计帐小构成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证 券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 （3）在基金财产计帐过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履行职 责，连接诚实、勤奋、遵法地履行基金合同和本托管契约规章的义务， 老成基金份额捏有东说念主的正当权益。 （4）基金财产计帐小组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分 配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 基金合同阻隔情形发生后，应当按法律法则和基金合同的测度规章对 基金财产进行计帐。基金财产计帐方法主要包括： （1）基金合同阻隔情形发生后，由基金财产计帐小组合股继承基金财 产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐呈报； （5）聘任管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对 计帐呈报出具法律主见书； （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所 有合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣 除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额 捏有东说念主捏有的各样基金份额比例进行分派。 对于在变现期出现基金钞票无法彻底变现的情形，基金管制东说念主可按照 基金合同约定的管制费率、托管费率、C 类基金份额的销售处事费，并 按照基金钞票彻底变现后的基金钞票净值计较管制费、托管费、C 类基 金份额的销售处事费。具体安排以基金管制东说念主届时公告为准。 计帐过程中的测度首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证 券、期货关系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公 告。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐 呈报指示性公告登载在指定报刊上。 基金财产计帐账册及测度文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 户、证券账户、债券托管专户账户以过甚他关系账户。基金管制东说念主应 给予必要的合营。 第十七条 负约包袱 契约不相宜约定的，应当承担负约包袱。 的，应当分裂对各自的行径照章承担抵偿包袱，因共同行径给基金财 产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的，应当承担连带抵偿包袱。可是发 生下列情况，当事东说念主不错免责： （1）不可抗力； （2）基金管制东说念主及基金托管东说念主按照那时灵验的法律法则或中国证监会 的规章当作或不当作而酿成的耗费等； （3）基金管制东说念主由于按照基金合同规章的投资原则而诈骗或不诈骗其 投资权而酿成的耗费等。 基金财产或基金投资东说念主酿成耗费，另一方当事东说念主（以下简称“守约方”  ） 有职权况兼有义务代表基金对负约方进行追偿；如若由于负约方的违 约行径导致守约方抵偿了该基金财产或基金投资东说念主所碰到的耗费，则 守约方有权向负约方追索，负约方应抵偿和补偿守约方由此发生的所 有成本、用度和支拨，以及由此碰到的耗费。 必要的方法，恶臭耗费的扩大。莫得采纳稳当方法甚而耗费进一步扩 大的，不得就扩大的耗费要求抵偿。非负约方因恶臭耗费扩大而支拨 的合理用度由负约方承担。 地保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当 连接履行本契约。 基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、稳当、合理的方法进行 搜检，可是未能发现失误的，由此酿成基金财产或投资东说念主耗费，基金 管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。可是基金管制东说念主和基金托管东说念主应 积极采纳必要的方法摒除或镌汰由此酿成的影响。 第十八条 争议措置方式 （为本契约之办法，不包括香港、澳门法律和台湾地区的测度规章）， 并按照中华东说念主民共和国执法。 措置；协商不成的，应提交中国海外经济交易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁规定进行仲裁，仲裁的方位在北京，仲裁裁决是终局性 的并对关系各方均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规章，仲裁用度由败 诉方承担。 职责，连接诚实、勤奋、遵法地履行基金合同和托管契约规章的义务， 老成基金份额捏有东说念主的正当权益。 第十九条 基金托管契约的效力 草案，应经托管契约当事东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表 东说念主或授权代理东说念主署名，契约当事东说念主两边可能时常根据中国证监会的意 见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为老成文本。  之日起奏效。本托管契约的灵验期自其奏效之日起至该基金财产计帐  后果报中国证监会备案并公告之日止。  力。  金管制东说念主和基金托管东说念主分裂捏有两份，每份具有同等的法律效力。  第二十条 基金托管契约的签订  在本托管契约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授  权代理东说念主署名，并注明本托管契约的签订方位和签订日历。  第二十一条 不可抗力  议下的沿路或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期  间应予中止。  书面模式将不可抗力事件的发生奉告其他当事东说念主，并实时向其他当事  东说念主提供对于此种不可抗力事件的稳当根据。宣称不可抗力事件导致其  对本契约的履行在客不雅上成为不可能或作假际的一方，有包袱尽一切  合理的勉力摒除或缩小此等不可抗力事件的影响。  契约。不可抗力事件或其影响阻隔或摒除后，各方须立即收复履行各  幽闲本契约项下的各项义务。  客不雅情况。 （本页以下无正文）

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