托管公约
天弘安康颐利夹杂型证券投资基金
托管公约
基金照应东谈主：天弘基金照应有限公司
基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司
托管公约
目 录
一、基金托管公约当事东谈主---------------------------------------------- 2
二、基金托管公约的依据、目的和原则---------------------------------- 3
三、基金托管东谈主对基金照应东谈主的业务监督和核查-------------------------- 4
四、基金照应东谈主对基金托管东谈主的业务核查------------------------------- 13
五、基金财产的撑捏------------------------------------------------- 14
六、指示的发送、说明及践诺----------------------------------------- 17
七、交易及清理交收安排--------------------------------------------- 21
八、基金钞票净值测度打算和管帐核算------------------------------------- 25
九、基金收益分派--------------------------------------------------- 32
十、基金信息深入--------------------------------------------------- 34
十一、基金用度----------------------------------------------------- 36
十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与撑捏------------------------------- 38
十三、基金连续文献档案的保存--------------------------------------- 39
十四、基金照应东谈主和基金托管东谈主的更换--------------------------------- 40
十五、拦截行动----------------------------------------------------- 42
十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的清理------------------------- 43
十七、背约包袱----------------------------------------------------- 45
十八、争议治理方式------------------------------------------------- 46
十九、托管公约的效力----------------------------------------------- 47
二十、其他事项----------------------------------------------------- 47
二十一、托管公约的签订--------------------------------------------- 47
托管公约
鉴于天弘基金照应有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有
限包袱公司，按照关连法律法则的章程具备担任基金照应东谈主的履历和才气，拟募
集刊行天弘安康颐利夹杂型证券投资基金；
鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用
存续的银行，按照关连法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的履历和才气；
鉴于天弘基金照应有限公司拟担任天弘安康颐利夹杂型证券投资基金的基
金照应东谈主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任天弘安康颐利夹杂型证券投
资基金的基金托管东谈主；
为明确天弘安康颐利夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基
金”）的基金照应东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；
除非另有约定，《天弘安康颐利夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简
称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有调换的含义；若有
相背应以基金合同为准，并依其条件解释。
一、基金托管公约当事东谈主
（一）基金照应东谈主
称号：天弘基金照应有限公司
住所： 天津自贸考试区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
法定代表东谈主：韩歆毅
建设日历：2004 年 11 月 8 日
批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字2004164 号
组织状貌：有限包袱公司
注册老本：东谈主民币 5.143 亿元
存续期限：捏续筹划
连续电话：（022）83310208
（二）基金托管东谈主
称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
托管公约
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座
邮政编码：100808
法定代表东谈主：张金良
成立时期：2007 年 3 月 6 日
批准建设机关及批准建设文号：中国银监会银监复2006484 号
基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号
组织状貌：股份有限公司
注册老本：869.79 亿元东谈主民币
存续时期：捏续筹划
筹划范围：罗致公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结
算；办理单据承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债
券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银
行卡业务；提供信用证做事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障
箱做事；经中国银行业监督照应机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管公约的依据、目的和原则
（一）坚忍托管公约的依据
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开召募证券投资基金运作照应办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募
证券投资基金销售机构监督照应办法》、《公开召募证券投资基金信息深入管
理办法》（以下简称《信息深入办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流
动性风险照应章程》、《证券投资基金信息深入内容与步地准则第 7 号〈托管
公约的内容与步地〉》、《天弘安康颐利夹杂型证券投资基金基金合同》偏激
他连续章程坚忍本托管公约。
（二）坚忍托管公约的目的
本公约的目的是明确基金照应东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑捏、投
资运作、净值测度打算、收益分派、信息深入及互相监督等关连事宜中的权力义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
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（三）坚忍托管公约的原则
基金照应东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、古道信用、充分保护基金份额捏
有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。
三、基金托管东谈主对基金照应东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据连续法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投
资范围、投资对象进行监督。基金托管东谈主运用关连时候系统，对基金实践投资
是否适合基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上
市的股票（含主板、创业板、存托凭证偏激他经中国证监会允许上市的股
票）、港股通办法股票、债券（包括国债、央行单据、地点政府债、金融债、
企业债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期单据、短期融资券、超
短期融资债券、可蜕变债券、可交换债券）、钞票支捏证券、债券回购、银行
进款、同行存单、货币市集器用、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须适合中国证监会关连规
定)。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入
投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-30%（其
中投资于港股通办法股票的比例占股票钞票的 0-50%）；每个交易日日终扣除
股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于
基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏激他金
融器用的投资比例适正当律法则和监管机构的章程。
若是法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，
本基金的投资范围会作念相应诊治。
（二）基金托管东谈主根据连续法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投
资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：
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（1）本基金投资组合中股票钞票占基金钞票的比例为 0%－30%（投资于港
股通办法股票占股票钞票的比例不向上 50%）；
（2）每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交
易保证金后，应当保捏不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内
的政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券（磨灭家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股合并测度打算），其市值不向上基金钞票净值的 10％；
（4）本基金照应东谈主宰理的一谈基金捏有一家公司刊行的证券（磨灭家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股合并测度打算），不向上该证券的 10％；
（5）本基金投资于磨灭原始权益东谈主的种种钞票支捏证券的比例，不得向上
基金钞票净值的 10％；
（6）本基金捏有的一谈钞票支捏证券，其市值不得向上基金钞票净值的
（7）本基金捏有的磨灭(指磨灭信用级别)钞票支捏证券的比例，不得向上
该钞票支捏证券领域的 10％；
（8）本基金照应东谈主宰理的一谈基金投资于磨灭原始权益东谈主的种种钞票支捏
证券，不得向上其种种钞票支捏证券共计领域的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。
基金捏有钞票支捏证券时期，若是其信用等级下跌、不再适合投资步骤，应在
评级陈说发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所禀报的金额不向上本基金的
总钞票，本基金所禀报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总
量；
（11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上
基金钞票净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1
年，债券回购到期后不得延期；
（12）本基金照应东谈主宰理的一谈绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可流
通股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照应东谈主宰理的一谈投
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资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票
的 30%；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得向上基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照应东谈主
之外的身分甚至基金不适合该比例限制的，基金照应东谈主不得主动新增流动性受
限钞票的投资；
（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易
敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资
范围保捏一致；
（15）本基金基金总钞票不得向上基金净钞票的 140%；
（16）本基金投资于股指期货，还应恪守如下投资组合限制：
①在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值不得向上基金钞票净
值的 10%；
②在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证
券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票
（不含质押式回购）等；
③在职何交易日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得向上基金捏有的股
票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
共计（轧差测度打算）占基金钞票的比例应当适合《基金合同》对于股票投资比例
的连续章程；
④在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金钞票净值的 20%；
（17）本基金投资于国债期货，还应恪守如下投资组合限制：
①在职何交易日日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得向上基
金钞票净值的 15%；
②在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证
券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券
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（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票
（不含质押式回购）等；
③本基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金
捏有的债券总市值的 30%；
④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得向上上一交易日基金钞票净值的 30%；
⑤本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差测度打算）应当适合《基金合同》对于债
券投资比例的连续约定；
（18）本基金参与股票期权交易的，应当适合下列要求：基金因未平仓的
期权合约支付和收取的权力金总数不得向上基金钞票净值的 10%；开仓卖出认
购期权的，应捏有足额办法证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需
的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期
权合约面值不得向上基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合
约乘数测度打算；基金投资股票期权应适合基金合同约定的比例限制（如股票仓
位、个股占比等）、投资筹划和风险收益特征；
（19）本基金投资同行存单的比例，不向上基金钞票的 20%；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与
境内上市交易的股票合并测度打算，法律法则或监管机构另有章程从其章程；
（21）本基金投资于可转债和可交换债的比例共计不向上基金钞票净值的
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、
证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金照应东谈主之外的身分甚至基金投资比例不
适合上述章程投资比例的，基金照应东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国
证监会章程的特地情形除外。
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基金照应东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基
金合同的约定。
若是法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，
以变更后的章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，
基金照应东谈主在履行妥贴法子后，则本基金投资不再受关连限制，但须提前公
告。
基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同成效之日起开动。基金托
管东谈主严格依照法律法则矩程及基金合同、托管公约约定的监督法子对基金投资
比例进行监督，基金照应东谈主仍违犯法律法则矩程或基金合同约定的投资比例限
制形成基金财产亏蚀的，由基金照应东谈主承担包袱，基金托管东谈主不承担任何责
任。
（三）基金托管东谈主根据连续法律法则的章程及基金合同的约定对下述基金
投资拦截行动进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式
对基金照应东谈主基金投资拦截行动进行监督。
根据法律法则的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者
举止：
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行妥贴
法子后，则本基金投资可不再受关连限制或以变更后的章程为准。
基金托管东谈主依照关连法律法则、基金合同及托管公约约定履行了监督职
责，基金照应东谈主仍违犯法律法则矩程、基金合同或托管公约约定的投资拦截行
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为而形成基金财产亏蚀的，由基金照应东谈主承担包袱，基金托管东谈主不承担任何责
任。
（四）基金照应东谈主运用基金财产买卖基金照应东谈主、基金托管东谈主偏激控股股
东、实践适度东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销
的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资筹划和投资策
略，恪守捏有东谈主利益优先原则，珍厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估
机制，按照市集公谈合理价钱践诺。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同
意，并按法律法则给以深入。紧要关联交易应提交基金照应东谈主董事会审议，并
经过三分之二以上的独处董事通过。基金照应东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
（五）基金托管东谈主根据连续法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管
理东谈主参与银行间债券市集进行监督。
基金照应东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经讲求遴聘的、本基
金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并按照审慎的风险适度原则在该名单
中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金照应东谈主是否按
事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金照应东谈主未按要求提
供银行间债券市集交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由
此形成的亏蚀由基金照应东谈主承担。
基金照应东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时
见告基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主说明后成效，新名单成效前已与本次剔
除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金照应
东谈主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应
向基金托管东谈主诠释原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管
东谈主说明，两边共同协商治理。若是基金托管东谈主发现基金照应东谈主与不在名单内的
银行间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金照应东谈主，经提醒后基金照应东谈主
仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇包袱。
基金照应东谈主负责对交易敌手的资信适度和交易方式进行适度，按银行间债
券市集的交易王法进行交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷
托管公约
及亏蚀，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律包袱及亏蚀。基金托管东谈主根据
银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金照应
东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提
醒基金照应东谈主，经提醒后基金照应东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成
的任何损成仇包袱。
（六）基金托管东谈主根据连续法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管
理东谈主遴聘进款银行进行监督。
基金投资银行进款的，基金照应东谈主应根据法律法则的章程及基金合同的约
定，笃定适合条件的统共进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托
管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适合连续章程进行监督。基金
照应东谈主未按要求实时提供交易进款银行名单的，基金托管东谈主不承担监督职责，
由此形成的亏蚀由基金照应东谈主承担。
本基金投资银行进款应适合如下章程：
签订书面公约，明确基金照应东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务
中的权力义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
议、账户府上、投资指示、进款证实书等连续文献，切实履行托管职责。
法》、《运作办法》等连续法律法则，以及国度连续账户照应、利率照应、支
付结算等的各项章程。
（七）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督
包括由《上市公司证券刊行照应办法》法度的非公开导行股票、公开导行股票
网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布
紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质
押券等流畅受限证券。基金投资流畅受限证券，还应着力《对于基金投资非公
开导行股票等流畅受限证券连续问题的见告》等连续法律法则矩程。
托管公约
金照应东谈主董事会批准的连续基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险适度
轨制。基金投资非公开导行股票，基金照应东谈主还应提供基金照应东谈主董事会批准
的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投
资额度和投资比例适度情况。
基金照应东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个责任日将上述府上书面发
至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时期进行审核。
规要求的连续书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文
件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、
总成本占基金钞票净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、
资金划付时期等。基金照应东谈主应保证上述信息的信得过、圆善，并应至少于拟执
行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有
满盈的时期进行审核。
问题的见告》章程，对基金照应东谈主是否着力法律法则进行监督，并审核基金管
理东谈主提供的连续书面信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险
的，有权要求基金照应东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或珍重措施进
行补充书面诠释，并保留搜检基金照应东谈主风险照应部门就基金投资流畅受限证
券出具的风险评估陈说等备查府上的权力。不然，基金托管东谈主有权断绝践诺有
关指示。因断绝践诺该指示形成基金财产亏蚀的，基金托管东谈主不承担任何责
任，并有权陈说中国证监会。
（八）基金托管东谈主根据连续法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资
产净值测度打算、种种基金份额净值测度打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确
定、基金收益分派、关连信息深入、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数
据等进行监督和核查。
托管公约
若是基金照应东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的事迹弘扬数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即陈说
中国证监会。
（九）基金托管东谈主发现基金照应东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作
中违犯法律法则、基金合同和本托管公约的章程，应实时以书面状貌见告基金
照应东谈主限期蜕变。基金照应东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基
金照应东谈主收到见告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面状貌给基金托管东谈主发
出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，诠释违法原因及蜕变期
限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时
对见告事项进行复查， 督促基金照应东谈主改正。基金照应东谈主对基金托管东谈主见告的
违法事项未能在上述规依期限内蜕变的，基金托管东谈主有权陈说中国证监会。
基金托管东谈主发现基金照应东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他连续章程，
或者违犯基金合同约定的，应当断绝践诺，立即见告基金照应东谈主实时改正。如
基金照应东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权陈说中国证监会。
基金托管东谈主发现基金照应东谈主依据交易法子已经成效的指示违犯法律、行政
法则和其他连续章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即见告基金照应东谈主，
并实时向中国证监会陈说。
（十）对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事
项，基金照应东谈主应积极配合提供关连数据府上和轨制等。
（十一）基金托管东谈主发现基金照应东谈主有紧要违法、违法行动，应实时陈说
中国证监会，同期见告基金照应东谈主限期蜕变，并将蜕变结果陈说中国证监会。
基金照应东谈主无梗直原理，断绝、顽固对方根据本公约章程诈欺监督权，或采选
拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告
仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。
（十二）当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限
度保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并
计议管帐师事务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机
制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
托管公约
侧袋机制实施时期的具体王法依照关连法律法则的章程和基金合同的约定
践诺。
四、基金照应东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金照应东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包
括但不限于基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账
户、期货账户等投资所需账户、实时、准确复核基金照应东谈主测度打算的基金钞票净
值、种种基金份额净值，根据基金照应东谈主指示办理清理交收且如碰到问题应及
时反馈、关连信息深入和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等行动。
基金照应东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主撑捏的基金钞票进行核查。基金
托管东谈主应积极配合基金照应东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连府上以供
基金照应东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在章程时期内恢复基金照应东谈主并
改正。
（二）基金照应东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行
分账照应、未践诺或无故蔓延践诺基金照应东谈主资金划拨指示、深入基金投资信
息等违犯《基金法》、基金合同、本公约偏激他连续章程时，应实时以书面形
式见告基金托管东谈主限期蜕变。基金托管东谈主收到见告后应鄙人一责任日前实时核
对并以书面状貌给基金照应东谈主发出回函，诠释违法原因，并保证在规依期限内
实时改正。在上述规依期限内，基金照应东谈主有权随时对见告事项进行复查， 督
促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照应东谈主的核查行动，包括但不
限于：提交关连府上以供基金照应东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在章程
时期内恢复基金照应东谈主并改正等。基金照应东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因
此所遭受的亏蚀。
（三）基金照应东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时陈说中国证监
会和银行业监督照应机构，同期见告基金托管东谈主限期蜕变，并将蜕变结果陈说
中国证监会。基金托管东谈主无梗直原理，断绝、顽固对方根据本公约章程诈欺监
督权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管
理东谈主建议警告仍不改正的，基金照应东谈主应陈说中国证监会。
托管公约
五、基金财产的撑捏
（一）基金财产撑捏的原则
走运用、责罚、分派基金的任何财产。若是基金财产在基金托管东谈主撑捏时期损
坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿包袱。
及投资所需的其他账户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照应，确保基金财产的圆善与独
立。
本公约的约定撑捏基金财产。
钞票，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金照应东谈主提供的书面府上中获取到账
日历信息的，应由基金照应东谈主负责与连续当事东谈主笃定到账日历并见告基金托管
东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时见告并配合基金
照应东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基金照应东谈主应负责向
连续当事东谈主追偿基金的亏蚀，基金托管东谈主对此不承担任何包袱，但应给以积极
的协助。
基金财产。
（二）基金召募时期及召募资金的验资
金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利
息将折合成基金份额，归基金份额捏有东谈主统共。基金召募期产生的利息以登记
机构的记载为准。
托管公约
金额、基金份额捏有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等连续章程后，基
金照应东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银
行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具关连解释文献，基金照应东谈主在章程时
间内，聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出
具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签
字方为有用。
理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和照应
根据基金照应东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金
托管东谈主撑捏和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎
回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
管东谈主和基金照应东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。
（四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和照应
为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以实践开立为准。
管东谈主和基金照应东谈主不得出借或未经对方本心私行转让基金的任何证券账户，亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。
备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主清
托管公约
算责任，基金照应东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结
算有限包袱公司的章程践诺。
照应东谈主负责。
他投资品种的投资业务，波及关连账户的开设、使用的，按连续章程开设、使
用并照应；若无关连章程，则基金托管东谈主应当比照并着力上述对于账户开设、
使用的章程。
（五）债券托管账户的开设和照应
基金合同成效后，由基金照应东谈主报中国东谈主民银行备案，基金托管东谈主根据中
国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集清理所股份有限公
司的连续章程，在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集清理所股份有
限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基
金照应东谈主代表基金签订中国银行间市集债券回购交易主公约。
（六）其他账户的开立和照应
定，在基金照应东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按连续
王法使用并照应。
理。
（七）基金财产投资的连续有价凭证等的撑捏
基金财产投资的连续什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证由基金托
管东谈主负责妥善撑捏，撑捏凭证由基金托管东谈主捏有，其中什物证券由基金托管东谈主
存放于托管银行的撑捏库，应与非本基金的其他什物证券分开撑捏；也可存入
登记结算机构的代撑捏库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管
理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践有用适度下的什物证券在基金托管东谈主保
管时期的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基
金托管东谈主之外机构实践有用适度的证券偏激他基金财产不承担撑捏包袱。
托管公约
（八）与基金财产连续的紧要合同的撑捏
由基金照应东谈主代表基金签署的、与基金连续的紧要合同的原件分别由基金
照应东谈主、基金托管东谈主撑捏，关连业务法子另有限制除外。除公约另有章程外，
基金照应东谈主在代表基金签署与基金连续的紧要合同期应保证基金一方捏有两份
以上的蓝本，以便基金照应东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基金
照应东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边本心的其他方式将紧要合同
传真给基金托管东谈主，并在 10 个责任日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的
撑捏期限不得低于法律法则矩程的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本
的，基金照应东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边
协商或未在合同约定范围内，合同原件不得飘浮。
六、指示的发送、说明及践诺
基金照应东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项收付
指示，基金托管东谈主践诺基金照应东谈主的投资指示、办理基金名下的资金往来等有
关事项。
基金照应东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金照应东谈主发送的电子指示（采选深证通金融数据交换平台
发送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托
管业务系统通过预先设定的业务王法自动产生的电子指示）。电子指示仍是发
出即被视为正当有用指示，纸质指示看成救急方式备用。基金照应东谈主通过深证
通金融数据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东谈主根据 User ID 唯
一识别基金照应东谈主身份，基金照应东谈主应妥善撑捏 User ID，基金托管东谈主身份识别
后对于践诺该电子指示形成的任何亏蚀基金托管东谈主不承担包袱。
（一）基金照应东谈主对纸质指示发送东谈主员的书面授权
单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。
托管公约
即成效。若是授权文献中载明具体成效时期的，该成效时期不得早于基金托管
东谈主收到授权文献并经电话说明的时点，如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到
授权文献并经电话说明的时点为授权文献的成效时期。
权东谈主及关连操作主谈主员之外的任何东谈主深入，但法律法则矩程或有权机关另有要求
的除外。
（二）指示的内容
指示以偏激他资金划拨指示等。
间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印
鉴并由被授权东谈主署名。
（三）指示的发送、说明及践诺的时期和法子
基金照应东谈主发送指示应采选电子指示或传真方式或其他基金照应东谈主和基金
托管东谈主两边共同说明的方式。
基金照应东谈主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的筹划权限和交
易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主
依约定法子发出的指示，基金照应东谈主不得否定其效力。但若是基金照应东谈主已经
取销或转变对交易指示发送东谈主员的授权，而且基金托管东谈主根据本公约说明后，
则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金
照应东谈主不承担包袱，授权已转变但未见告基金托管东谈主及未经基金托管东谈主说明的
情况除外。
指示发出后，基金照应东谈主应实时以两边招供的向基金托管东谈主说明。
对于银行间同行市集债券交易，若是银行间簿记系统已经生成的交易需要
取消或隔断，基金照应东谈主应书面见告基金托管东谈主。
托管公约
基金照应东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并电话说明，
如需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出践诺指
令所必需的时期， 指示一般应在指定到账时点前 2 个责任小时发送（T＋0 交收
的指示发送截止时期为当日 15:00），并以两边招供的方式向基金托管东谈主确
认。对于在上交所固定收益平台和在深交所详尽公约交易平台交易的、实行
“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金照应东谈主应
在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东谈主，对于基金照应东谈主在指示发送
截止时点之后发送的指示，基金托管东谈主应悉力践诺，但不保证当日践诺收场，
并不承担包袱。由于基金照应东谈主的原因形成指示传输不足时、未能留出满盈的
划款时期，甚至资金未能实时到账所形成的亏蚀不由基金托管东谈主承担。
基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金照应东谈主的指示，预预知告基金照应东谈主其名
单，并与基金照应东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金
托管东谈主应指定专东谈主立即审慎考证连续内容，纸质指示还需考证印鉴和签章，如
有疑问必须实时见告基金照应东谈主。基金托管东谈主对划款指示仅进行状貌审核。
基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。
对基金照应东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托
管东谈主可不予践诺，但应立即见告基金照应东谈主。基金托管东谈主不承担因未践诺该指
令形成亏蚀的包袱。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金照应东谈主
适正当律法则、基金合同和本公约的指示不得拖延或蔓延践诺。如基金资金头
寸不足，基金托管东谈主立即见告基金照应东谈主，基金照应东谈主应补足资金并见告基金
托管东谈主连续践诺该指示，如基金照应东谈主补足资金后预留的指示践诺时期不足，
或者基金照应东谈主补足资金后未见告基金托管东谈主连续践诺指示，基金托管东谈主不保
证当日践诺收场并不承担包袱；如基金照应东谈主未补足资金，基金托管东谈主可不予
践诺该指示，基金托管东谈主不承担因未践诺该指示形成亏蚀的包袱。十分地，对
于已达成的非 RTGS T+0 场内交易，账户余额充足时，基金托管东谈主可根据中登数
据成功处理，无需基金照应东谈主出具划款指示，若账户余额不足，则基金照应东谈主
托管公约
需在当日 16：00 之前补足资金，不然形成基金托管东谈主或基金托管东谈主托管的其他
钞票亏蚀的，由基金照应东谈主承担补偿包袱。
（四）基金照应东谈主发送虚假指示的情形和处理法子
基金照应东谈主发送虚假指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓著权限发送指
令及交割信息虚假，指示中病征服息肮脏不清或不全等。
基金托管东谈主发现指示虚假，有权断绝践诺，并实时教导基金照应东谈主改正后
再给以践诺。如需取销纸质指示，基金照应东谈主应出具书面诠释，并加盖业务用
章。
（五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝践诺指示的情形和处理法子
若基金托管东谈主发现基金照应东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他连续规
定，或者违犯基金合同约定的，应当暂缓或断绝践诺，立即见告基金照应东谈主。
若基金托管东谈主发现基金照应东谈主依据交易法子已经成效的指示违犯法律、行
政法则和其他连续章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即见告基金照应
东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金照应东谈主指示践诺的处理方法
基金托管东谈主由于未能践诺或虚假践诺基金照应东谈主指示甚至本基金的利益受
到毁伤，应在发现后，实时采选措施给以弥补，给基金份额捏有东谈主、基金照应
东谈主形成亏蚀的，基金托管东谈主应照章承担相应的包袱。
（七）更换被授权东谈主的法子
基金照应东谈主更换被授权东谈主、转变或隔断对被授权东谈主的授权，应当至少提前
一个责任日见告基金托管东谈主，同期基金照应东谈主向基金托管东谈主传真新的被授权东谈主
的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话或两边招供的方式进行
说明，确保基金托管东谈主收到后，授权文献即成效。基金照应东谈主在尔后三个责任
日内将授权变更见告原件寄送至基金托管东谈主，原件内容应与传真件内容统统一
致，若有不一致的，以传真件为准。
被授权东谈主变更见告成效前，基金托管东谈主仍应按原约定践诺指示，基金照应
东谈主不得否定其效力。
托管公约
基金托管东谈主更换接收基金照应东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个责任日实时
见告基金照应东谈主。
（八）其他事项
是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时陈说基金照应
东谈主。
若是基金照应东谈主已经取销或转变对指示发送东谈主员的授权，而且已见告基金
托管东谈主并经基金托管东谈主电话说明，则对于在变更见告的启用日历后该指示发送
东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照应东谈主不承担包袱。
产形成的亏蚀不承担补偿包袱。
七、交易及清理交收安排
（一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货筹划机构
基金照应东谈主应设想遴聘代理证券买卖的证券筹划机构的步骤和法子。基金
照应东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券筹划机构，使用其交易单元看成基
金的专用交易单元。
基金照应东谈主和被选中的证券筹划机构签订《交易单元租用公约》，由基金
照应东谈主提前见告基金托管东谈主，并将《交易单元租用公约》实时投递基金托管
东谈主。交易单元保证金由被选中的证券筹划机构委派。基金照应东谈主应根据连续规
定对交易单元的使用情况给以深入，并将该等情况及基金专用单元号、佣金费
率等基金基本信息以及变更情况实时以书面状貌见告基金托管东谈主。
基金照应东谈主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期
货经纪合同或操作备忘录，其他事宜根据法律法则、基金合同的关连章程执
行，若无明确章程的，可参照连续证券买卖、证券经纪机构遴聘的王法践诺。
因关连法律法则或交易王法的修改带来的变化以届时有用的法律法则和相
关交易王法为准。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
托管公约
根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金照应办法》和《证券结
算保证金照应办法》，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结算有限包袱公
司（以下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与东谈主的最低结算备付金和
结算保证金名额进行从头核算、诊治。基金托管东谈主在中国证券登记结算公司调
整最低结算备付金和结算保证金当日，在资金调动表中反应诊治后的最低备付
金和结算保证金。基金照应东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证
券登记结算公司笃定的实践最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运
作，诊治所需的现款头寸。
基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根
据中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金
照应东谈主的交易划款指示具体办理。
若是因为基金托管东谈主自己原因在清理上形成基金钞票的亏蚀，应由基金托
管东谈主负责补偿基金的亏蚀；若是由于基金照应东谈主违犯法律法则、交易王法的规
定进行超买、超卖等原因形成基金投资清理清贫和风险，基金托管东谈主发现后应
立即见告基金照应东谈主，由基金照应东谈主负责治理，由此给基金形成的亏蚀由基金
照应东谈主承担。
基金照应东谈主应采选合理措施，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有满盈的资金头
寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。
基金照应东谈主应保证基金托管东谈主在践诺基金照应东谈主发送的划款指示时，基金
银行账户或资金交收账户上有充足的资金。
场应酬易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金照应东谈主发
送的划款指示。
对于场内交易的资金清理交收，若基金照应东谈主未能按时补足结算资金的，
基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有限包袱公司的连续章程办理。因基金管
理东谈主未能按时补足结算资金影响基金钞票的清理交收及基金托管东谈主与中国证券
登记结算有限包袱公司之间的一级清理，由此给基金钞票、基金托管东谈主及基金
托管东谈主托管的其他钞票形成的亏蚀由基金照应东谈主承担。
托管公约
在资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金照应东谈主在往常业务受理渠谈
和指示章程的合理时期内发送的适正当律法则、本公约的指示不得拖延或断绝
践诺。如由于基金托管东谈主的原因导致基金财产无法按时支付证券清理款，由此
形成的亏蚀由基金托管东谈主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东谈主如碰到
不可抗力的情况除外。
（1）资金账目的查对
资金账目由基金照应东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。
（2）证券账目的查对
基金照应东谈主和基金托管东谈主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账
目相符。基金照应东谈主、基金托管东谈主应按时查对交易所证券账户中的种类和数
量，确保逐日交易收尾后证券账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的记
载一致。
对于资金账目及证券账目，若基金照应东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边
应积极查找原因并蜕变。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
给基金托管东谈主。基金照应东谈主应酬传递的申购、赎回、蜕变绽开式基金的数据真
实性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金
照应东谈主指示实时划付赎回及转出款项。
托管东谈主发送前一绽开日上述连续数据，并保证关连数据的准确、圆善。
数据和盖印成效的纸制清理汇总表），如因各式原因，该系统无法往常发送，
两边可协商治理处理方式。基金照应东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按
连续章程保存。
托管公约
金照应东谈主负责并保证上述事宜按时进行。
为闲静申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照应东谈主开立资金清理的
专用账户，该账户由登记机构照应。
东谈主笃定到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基
金托管东谈主应实时见告基金照应东谈主采选措施进行催收，由此给基金形成亏蚀的，
基金照应东谈主应负责向连续当事东谈主追偿基金的亏蚀，基金托管东谈主应给予必要协
助。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管
东谈主应按时拨付；若是基金托管东谈主未能按时拨付关连款项的，包袱由基金托管东谈主
承担。因基金银行账户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系
基金照应东谈主的原因形成，包袱由基金照应东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义
务。
除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回
和分成资金划拨时，基金照应东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的步地、内容、发送、接收和说明方式等除与投资指示调换外，
其他部分另行章程。
（四）申赎净额结算
T+1 日 15:00 前，登记机构根据 T 日基金份额净值测度打算基金投资者申赎基
金的份额，基金照应东谈主将登记机构说明的有用数据汇总传输给基金托管东谈主。基
金照应东谈主和基金托管东谈主据此进行申购赎回的基金管帐处理。基金申购、赎回等
款项 T+3 日前在基金照应东谈主总清理账户和基金银行账户之间交收。
对于基金应收款，基金照应东谈主将实时进行划付并见告基金托管东谈主，基金托
管东谈主应实时查收，对于未准时划付的资金，应见告基金照应东谈主，由此产生的责
任由包袱方承担。效果严重的基金托管东谈主应向中国证监会陈说。
托管公约
对于基金应付款，基金托管东谈主应根据基金照应东谈主的指示实时进行划付。对
于未准时划付的资金，基金照应东谈主应实时见告基金托管东谈主划付，由此产生的责
任由包袱方承担。效果严重的基金照应东谈主应向中国证监会陈说。
在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情
形时，款项的支付办法参照基金合同连续条件处理。
（五）基金蜕变
应函告基金托管东谈主并就关连的资金清理和数据传递的时期、法子及托管公约当
事东谈主承担的权责事宜进行商谈。
（六）基金现款分成
公告。
东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用
账户。
（七）基金投资期货
本基金投资期货关连事宜，需基金照应东谈主、基金托管东谈主、期货公司另行签
署关连操作公约，并遵命公约中的约定践诺。
八、基金钞票净值测度打算和管帐核算
（一）基金钞票净值的测度打算及复核法子
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。
种种基金份额净值是指测度打算日种种基金钞票净值除以该测度打算日该类基金份
额余额后的数值。
托管公约
种种基金份额净值的测度打算，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五
入，由此产生的舛错计入基金财产。基金照应东谈主不错建设大额赎回情形下的净
值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。
基金照应东谈主每个责任日测度打算种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核无误
后，按章程公告。
基金照应东谈主每个责任日对基金钞票进行估值后，将种种基金份额净值结果
发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照应东谈主按章程对外公布。
但基金照应东谈主根据法律法则或基金合同的章程暂停估值时除外。
（二）基金钞票估值方法和特地情形的处理
基金所领有的股票、债券、期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应
收款项、钞票支捏证券、其它投资等钞票及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生紧要变
化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如有充足把柄（最近交易日后发生了影响公允价值计量的重
大事件等）标明估值日或最近交易日的报价不成信得过反应公允价值的，可参考
访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交易市价，笃定公允价
格；
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
托管公约
交易所市集挂牌转让的钞票支捏证券，采选估值时候笃定公允价值；
况下，应以活跃市集上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行诊治以说明估值日
的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采选估值时候
笃定其公允价值。
（2）处于未上市时期的有价证券应诀别如下情况处理：
磨灭股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘
价）估值；
值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
初次公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过大批交易取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，
按监管机构或行业协会连续章程笃定公允价值。
（3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按
照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。
对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率
与二级市集利率不存在昭彰各异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情
况下，按成本估值。
（4）磨灭债券或股票同期在两个或两个以上市集交易的，按债券或股票所
处的市集分别估值。
（5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当
日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近交易日
结算价估值。
托管公约
（6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当
日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近交易日
结算价估值。
（7）本基金投资股票期权的，按照关连法律法则和监管部门的章程估值。
（8）估值测度打算中波及中国东谈主民银行或其授权机构公布东谈主民币汇率中间价的
货币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率
中间价为准。
（9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。
（10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值
的，基金照应东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的
价钱估值。
（11）当发生大额申购或赎回情形时，基金照应东谈主不错采选舞动订价机
制，以确保基金估值的公谈性。
（12）关连法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事
项，按国度最新章程估值。
如基金照应东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、
法子及关连法律法则的章程或者未能充分惊叹基金份额捏有东谈主利益时，应立即
见告对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据连续法律法则，基金钞票净值测度打算和基金管帐核算的义务由基金照应
东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金照应东谈主担任，因此，就与本基金连续
的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的意
见，按照基金照应东谈主对基金净值信息的测度打算结果对外给以公布。
基金照应东谈主、基金托管东谈主按估值方法第（10）项进行估值时，所形成的误
差不看成基金份额净值虚假处理。
由于证券、期货交易所偏激登记机构及进款银行等级三方机构发送的数据
虚假，或由于国度管帐战略变更、市集王法变更等非基金照应东谈主与基金托管东谈主
原因，或由于其他不可抗力原因，基金照应东谈主和基金托管东谈主诚然已经采选必
托管公约
要、妥贴、合理的措施进行查验，然则未能发现该虚假的，由此形成的基金资
产估值虚假，基金照应东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。但基金照应东谈主和基金托
管东谈主应当积极采选必要的措施摈斥或收缩由此形成的影响。
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并
深入主袋账户的基金净值信息，暂停深入侧袋账户基金净值信息。
（三）估值虚假的处理方式
基金照应东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估
值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发
生估值虚假时，视为该类基金份额净值虚假。
本托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金照应东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或
销售机构、或投资东谈主自己的舛错形成估值虚假，导致其他当事东谈主遭受亏蚀的，
舛错的包袱东谈主应当对由于该估值虚假遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的成功亏蚀
按下述“估值虚假处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。
上述估值虚假的主要类型包括但不限于：府上禀报差错、数据传输差错、
数据测度打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值虚假已发生，但尚未给当事东谈主形成亏蚀机，估值虚假包袱方应及
时配合各方，实时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假包袱方承
担；由于估值虚假包袱方未实时更正已产生的估值虚假，给当事东谈主形成亏蚀
的，由估值虚假包袱方对成功亏蚀承担补偿包袱；若估值虚假包袱方已经积极
配合，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承
担相应补偿包袱。估值虚假包袱方应酬更正的情况向连续当事东谈主进行说明，确
保估值虚假已得到更正。
（2）估值虚假的包袱方对连续当事东谈主的成功亏蚀负责，分歧转折亏蚀负
责，而且仅对估值虚假的连续成功当事东谈主负责，分歧第三方负责。
托管公约
（3）因估值虚假而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值虚假包袱方仍应酬估值虚假负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返
还或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏蚀(“受损方”)，则估值错
误包袱方应补偿受损方的亏蚀，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得
利确当事东谈主享有要求委派欠妥得利的权力；若是得到欠妥得利确当事东谈主已经将
此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经
得到的欠妥得利返还的总和向上其实践亏蚀的差额部分支付给估值虚假包袱
方。
（4）估值虚假诊治采选尽量规复至假定未发生估值虚假的正确情形的方
式。
估值虚假被发现后，连续确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值虚假发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值虚假发生
的原因笃定估值虚假的包袱方；
（2）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚假形成的亏蚀
进行评估；
（3）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚假的包袱方进行
更正和补偿亏蚀；
（4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值虚假的更正向连续当事东谈主进行说明。
（1）基金份额净值测度打算出现虚假时，基金照应东谈主应当立即给以蜕变，通报
基金托管东谈主，并采选合理的措施凝视亏蚀进一步扩大。
（2）虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照应东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金照应东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。
（四）暂停估值的情形
托管公约
他原因暂停营业时；
钞票价值时；
商说明后，基金照应东谈主应当暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度连续部门章程的管帐轨制践诺。
（六）基金账册的建立
基金照应东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金照应东谈主、基
金托管东谈主分别独随即栽植、记载和撑捏本基金的全套账册。若基金照应东谈主和基
金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金照应东谈主的处理方法为准。若当日
查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的测度打算和公告的，以
基金照应东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与陈说的编制和复核
基金照应东谈主应当实时编制并对外提供信得过、圆善的基金财务管帐陈说。月
度报表的编制，基金照应东谈主应于每月晦了后 5 责任日内完成；《基金合同》生
效后，基金招募诠释书的信息发生紧要变更的，基金照应东谈主应当在三个责任日
内，更新基金招募诠释书并登载在章程网站上；基金招募诠释书其他信息发生
变更的，基金照应东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照应东谈主不再更
新基金招募诠释书。季度陈说应在季度收尾之日起 15 个责任日内完成编制并予
以公告；中期陈说在上半年收尾之日起两个月内完成编制并给以公告；年度报
告在每年收尾之日起三个月内完成编制并给以公告。基金年度陈说中的财务会
计陈说应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基
金合同成效不足 2 个月的，基金照应东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或
者年度陈说。
托管公约
基金照应东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核，
基金托管东谈主在收到后应在 3 个责任日内进行复核。基金照应东谈主在季度陈说完成
当日，将连续陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个责任日
内完成复核。基金照应东谈主在中期陈说完成当日，将连续陈说提供给基金托管东谈主
复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金照应东谈主在年度陈说完成当
日，将连续陈说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复
核。基金照应东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往来均以传果真方式或两边约定
的其他方式进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东谈主和基
金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准；
若两边无法达成一致，以基金照应东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管
东谈主向基金照应东谈主进行书面或电子说明。若是基金照应东谈主与基金托管东谈主不成于应
当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金照应东谈主有权按照其编制的报表
对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。
（八）基金照应东谈主应在编制季度陈说、中期陈说或者年度陈说之前向基金
托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。
九、基金收益分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关连用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已竣事收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
托管公约
进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效动怒 3 个月可
不进行收益分派；
现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不
遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面
值；
金份额和 F 类基金份额收取销售做事费，各基金份额类别对应的可供分派利润
将有所不同，基金照应东谈主可对种种别基金份额分别制定收益分派决策，本基金
磨灭类别的每一基金份额享有同等分派权；
在不违犯法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基
金照应东谈主在履行妥贴法子后可酌情诊治以上基金收益分派原则，此项诊治不需
要召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在章顺次论公告。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金照应东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按章程在
章顺次论公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的测度打算方法，依照《业务王法》践诺。
托管公约
（七）侧袋机制实施时期的收益与分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的规
定。
十、基金信息深入
（一）守秘义务
基金托管东谈主和基金照应东谈主应按法律法则、基金合同的连续章程进行信息披
露，拟公开深入的信息在公开深入之前应予守秘。除按《基金法》、基金合
同、《信息深入办法》偏激他连续章程进行信息深入外，基金照应东谈主和基金托
管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守秘。
基金照应东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法则、基金合同及本公约规
定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信
息，而且应当将守秘信息限制在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员
范围之内。然则，如下情况不应视为基金照应东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务：
开；
国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息深入或公开。
（二）信息深入的内容
基金的信息深入内容主要包括基金招募诠释书、基金家具府上提要、基金
合同、托管公约、基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基
金份额申购、赎回价钱、基金依期陈说（包括基金年度陈说、基金中期陈说和
基金季度陈说（含钞票组合季度陈说））、临时陈说、清爽陈说、基金份额捏
有东谈主大会决议、基金投资股指期货、国债期货、股票期权、钞票支捏证券、证
券公司短期公司债券、港股通办法股票、流畅受限证券关连信息、清理陈说、
实施侧袋机制时期的信息深入及中国证监会章程的其他信息。基金年度陈说需
经适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可深入。
托管公约
基金托管东谈主应当按照关连法律、行政法则、中国证监会的章程和基金合同
的约定，对基金照应东谈主编制的基金钞票净值、基金份额申购赎回价钱、种种基
金份额净值、基金事迹弘扬数据、基金依期陈说、更新的招募诠释书、基金产
品府上提要、基金清理陈说等关连基金信息进行复核、审查，并向基金照应东谈主
进行书面或电子说明。
（三）基金托管东谈主和基金照应东谈主在信息深入中的职责和信息深入法子
基金托管东谈主和基金照应东谈主在信息深入过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益
为宗旨，古道信用，严守神秘。基金照应东谈主负责办理与基金连续的信息深入事
宜，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主
复核无误后，由基金照应东谈主给以公布。
基金照应东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予深入的基金信息通过
中国证监会章顺次论深入。根据法律法则应由基金托管东谈主公开深入的信息，基
金托管东谈主将通过章顺次论公开深入。
基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的连续章程出具基金托管情况报
告。基金托管东谈主陈说诠释该半年度/年度基金托管东谈主和基金照应东谈主履行基金合同
的情况，是基金中期陈说和年度陈说的组成部分。
当出现下述情况时，基金照应东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延深入基金信
息：
（1）因不可抗力或其他情形甚至基金照应东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基
金钞票价值时；
（2）发生暂停估值的情形；
（3）法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。
按连续章程须经基金托管东谈主复核的信息深入文献，由基金照应东谈主草拟、并
经基金托管东谈主复核后由基金照应东谈主公告。发生基金合同中章程需要深入的事项
时，按基金合同章程公布。
托管公约
照章必须深入的信息发布后，基金照应东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律
法则矩程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时期得到上述文
件的复制件或复印件。基金照应东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的
内容统统一致。
十一、基金用度
（一）基金照应费的计提比例和计提方法
本基金的照应费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。照应费的计
算方法如下：
H＝E×0.60%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金照应费
E 为前一日的基金钞票净值
基金照应费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照应东谈主查对一
致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若
遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金
照应东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时连续基金托管东谈主协商治理。
在首期支付基金照应费前，基金照应东谈主应向托管东谈主出具慎重函件指定基金
照应费的收款账户。基金照应东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管
东谈主出具书面的收款账户变更见告。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的
测度打算方法如下：
H＝E×0.20%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照应东谈主查对一
致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若
托管公约
遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金
照应东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时连续基金托管东谈主协商治理。
（三）销售做事费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额、E 类基金份额和 F
类基金份额收取销售做事费。
（1）本基金 C 类基金份额和 E 类基金份额的销售做事费按前一日 C 类基金
份额或 E 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提，销售做事费的测度打算
方法如下：
H=E×0.20%÷畴昔天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售做事费
E 为该类基金份额前一日基金钞票净值
（2）本基金 F 类基金份额的销售做事费按前一日 F 类基金份额的基金钞票
净值的 0.40%年费率计提，销售做事费的测度打算方法如下：
H=E×0.40%÷畴昔天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售做事费
E 为该类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售做事费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照应东谈主核
对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支
付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划
后，基金照应东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时连续基金托管东谈主协商解
决。
在首期支付销售做事费前，基金照应东谈主应向托管东谈主出具慎重函件指定销售
做事费的收款账户。基金照应东谈主如需要变更此等账户，应提前 5 个责任日向托
管东谈主出具书面的收款账户变更见告。
（四）账户开户用度、账户惊叹费、证券、期货、股票期权交易或结算等
用度、基金合同成效以后的与基金关连的信息深入用度（法律法则、中国证监
会另有章程的除外）、基金份额捏有东谈主大会用度、基金合同成效以后的与基金
关连的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划用度、
因投资港股通办法股票而产生的各项合理用度以及按照国度连续章程不错列入
托管公约
的其他用度由基金照应东谈主和基金托管东谈主根据连续法则及相应公约的章程，列入
或摊入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的神气
基金财产的亏蚀；
目。
（六）基金照应费、基金托管费和销售做事费的诊治
基金照应东谈主和基金托管东谈主可根据基金领域等身分协商一致，在履行妥贴程
序后，诊治基金照应费、基金托管费或销售做事费。基金照应东谈主必须依照连续
章程最迟于新的费率实施日前依照《信息深入办法》的连续章程在章顺次论上
刊登公告。
实施侧袋机制的，与侧袋账户连续的用度不错从侧袋账户中列支，但应待
侧袋账户钞票变现后方可列支，连续用度可酌情收取或减免，但不得收取照应
费，详见招募诠释书的章程。
（七）违法处理方式
基金托管东谈主发现基金照应东谈主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》及
其他连续章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金照应东谈主给以说
明解释，如基金照应东谈主无梗直原理，基金托管东谈主可断绝支付。
十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与撑捏
本基金的基金照应东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑捏的基金份额捏有东谈主名
册，包括基金合同成效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额捏有
东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金
份额捏有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。
托管公约
基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金照应东谈主审核并提交基金托管
东谈主撑捏。基金托管东谈主有权要求基金照应东谈主提供基金份额捏有东谈主名册，基金照应
东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。
基金照应东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同
成效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日
等波及到基金病笃事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发寿辰后十个责任日内
提交。
基金照应东谈主和基金托管东谈主应妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低
于法律法则矩程的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册
用于基金托管业务之外的其他用途，并应着力守秘义务。若基金照应东谈主或基金
托管东谈主由于自己原因无法妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，应按连续法则矩程各
自承担相应的包袱。
十三、基金连续文献档案的保存
（一）档案保存
基金照应东谈主应保存基金财产照应业务举止的记载、账册、报表和其他关连
府上。基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关连资
料。基金照应东谈主和基金托管东谈主齐应当按章程的期限撑捏。保存期限不低于法律
法则矩程的最低期限。
（二）合同档案的建立
基金照应东谈主代表基金签署与基金关连的紧要合同文本后，应实时以加密方
式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在十个责任日内将合同文本蓝本投递基金
托管东谈主处。
（三）变更与协助
若基金照应东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任东谈主接收相应文献。
托管公约
（四）基金照应东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭
证、基金账册、交易记载和病笃合同等，承担守秘义务并保存至少 20 年以上，
法律法则或监管王法另有章程的从其章程。
十四、基金照应东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金照应东谈主的更换
有下列情形之一的，基金照应东谈主职责隔断：
（1）被照章取消基金照应履历；
（2）被基金份额捏有东谈主大会撤职；
（3）照章闭幕、被照章取销或被照章宣告收歇；
（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金照应东谈主必须依照如下法子进行：
（1）提名：新任基金照应东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计捏有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金照应东谈主职责隔断后 6 个月内对被提
名的基金照应东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主
所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起
成效；
（3）临时基金照应东谈主：新任基金照应东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金照应东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金照应东谈主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金照应东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照应东谈主的基金份
额捏有东谈主大会决议成效后按章程在章顺次论公告；
（6）派遣：基金照应东谈主职责隔断的，基金照应东谈主应妥善撑捏基金照应业务
府上，实时向临时基金照应东谈主或新任基金照应东谈专揽理基金照应业务的移交手
托管公约
续，临时基金照应东谈主或新任基金照应东谈主应实时接收。新任基金照应东谈主或临时基
金照应东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金照应东谈主职责隔断的，应当按照法律法则矩程聘用管帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，
审计用度从基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金照应东谈主更换后，若是原任或新任基金照应东谈主要
求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照应东谈主连续的称号字样。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：
（1）被照章取消基金托管履历；
（2）被基金份额捏有东谈主大会撤职；
（3）照章闭幕、被照章取销或被照章宣告收歇；
（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金照应东谈主或由单独或共计捏有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提
名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主
所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起
成效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金照应东谈主在更换基金托管东谈主的基金份
额捏有东谈主大会决议成效后按章程在章顺次论公告；
托管公约
（6）派遣：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业
务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者
临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金照应
东谈主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律法则矩程聘用管帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，
审计用度从基金财产中列支。
（1）提名：若是基金照应东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计捏有基
金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金照应东谈主和基金托管
东谈主；
（2）基金照应东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述法子进行；
（3）公告：新任基金照应东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金照应东谈主和基金
托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议成效后按章程在章顺次论上聚会公告。
（三）新任或临时基金照应东谈主接收基金照应业务，或新任或临时基金托管
东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金照应东谈主或原基金托管东谈主应依据法律
法则和基金合同的章程连续履行关连职责，并保证分歧基金份额捏有东谈主的利益
形成毁伤。原基金照应东谈主或原基金托管东谈主在连续履行关连职责时期，仍有权按
照基金合同的章程收取基金照应费或基金托管费。
十五、拦截行动
托管公约当事东谈主拦截从事的行动，包括但不限于：
（一）基金照应东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财
产从事证券投资。
（二）基金照应东谈主不公谈地对待其照应的不同基金财产，基金托管东谈主不公
幽谷对待其托管的不同基金财产。
（三）基金照应东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或者职务之便为基金份额捏
有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。
托管公约
（四）基金照应东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担
亏蚀。
（五）基金照应东谈主、基金托管东谈主对他东谈主深入基金筹划过程中任何尚未按法
律法则矩程的方式公开深入的信息。
（六）基金照应东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和
赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金照应东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高档照应东谈主
员和其他从业东谈主员互相兼职。
（八）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金钞票，根据基金照应东谈主的正当指
令、基金合同或托管公约的章程进行责罚的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者举止：
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行妥贴
法子后，则本基金投资可不再受关连限制或以变更后的章程为准。
（十）法律法则和基金合同拦截的其他行动，以及依照法律、行政法则有
关章程，由中国证监会章程拦截基金照应东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。
十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的清理
（一）托管公约的变更法子
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，
其内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监
会备案。
托管公约
（二）基金托管公约隔断的情形
产；
权；
（三）基金财产的清理
内成立清理小组，基金照应东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下
进行基金清理。
照《基金合同》和托管公约的章程连续履行保护基金财产安全的职责。
管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监
会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。
理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理陈说；
（5）聘用管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
陈说出具法律认识书；
（6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
托管公约
而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统共合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一谈剩余钞票扣除基
金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的
基金份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的连续紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经适合《中华
东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证
监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应
当将清理陈说登载在章程网站上，并将清理陈说教导性公告登载在章程报刊
上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及连续文献由基金托管东谈主保存不得低于法律法则矩程的
最低期限。
十七、背约包袱
（一）基金照应东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不适合约定
的，应当承担背约包袱。
（二）基金照应东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金
法》或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损
害的，应当分别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者
基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。
托管公约
（三）当事东谈主背约，给另一方当事东谈主形成亏蚀的，应就成功亏蚀进行赔
偿；给基金钞票形成亏蚀的，应就成功亏蚀进行补偿，另一方当事东谈主有权力及
义务代表基金向背约方追偿。如发生下列情况，当事东谈主免责：
易王法或中国证监会、银行业监督照应机构等监管机构的章程看成或不看成而
形成的亏蚀等；
形成的亏蚀等。
（四）一方当事东谈主背约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采选必要
的措施，悉力凝视亏蚀的扩大；莫得采选妥贴措施甚至亏蚀扩大的，不得就扩
大的亏蚀要求补偿。守约方因凝视亏蚀扩大而开销的合理用度由背约方承担。
（五）背约行动虽已发生，但本托管公约约略连续履行的，在最大限定地
保护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金照应东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本
公约。若基金照应东谈主或基金托管东谈主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理
的必要支捏。
（六）由于基金照应东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，
基金照应东谈主和基金托管东谈主诚然已经采选必要、妥贴、合理的措施进行查验，但
是未能发现虚假的，由此形成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金照应东谈主和基金托管
东谈主免除补偿包袱。然则基金照应东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施摈斥或
收缩由此形成的影响。
十八、争议治理方式
因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入治理，协
商、长入不成治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济生意仲裁委员
会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁规
则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规
定，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。
托管公约
争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金照应东谈主和基金托管东谈主职责，各自继
续忠实、憎恨、尽职地履行基金合同和本托管公约章程的义务，惊叹基金份额
捏有东谈主的正当权益。
本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不含港澳台地区法
律）并从其解释。
十九、托管公约的效力
两边对托管公约的效力约定如下：
（一）基金照应东谈主在向中国证监会请求基金召募时提交的托管公约草案，
应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，公约当事
东谈主两边根据中国证监会的认识修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册
的文本为慎重文本。
（二）托管公约自基金合同成效之日起成效。托管公约的有用期自其成效
之日起至该基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管公约自成效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
（四）本公约一式三份，公约两边各捏一份，上报连续监管部门一份，每
份具有同等法律效力。
二十、其他事项
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约
未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、连续法律法则等章程协商办理。
二十一、托管公约的签订
本托管公约经基金照应东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托
管公约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签章，并注明基金托管公约
的签订地点和签订日历。
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